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2013證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)：行政法規(guī)
2013年證券從業(yè)資格考試備考正在如火如荼進(jìn)行，為了幫助廣大考生充分備考，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校教學(xué)專(zhuān)家整理了一些相關(guān)備考資料供大家參考，祝愿大家學(xué)習(xí)愉快，夢(mèng)想成真！
第八章 證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理
知識(shí)點(diǎn)二：行政法規(guī)
（一）《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
1.證券公司的設(shè)立與變更
2.組織機(jī)構(gòu)：獨(dú)董、專(zhuān)門(mén)委員會(huì)
3.業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制
4.客戶(hù)資產(chǎn)的保護(hù)
5.監(jiān)管措施
（二）《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》
基本原則：①化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展；②保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定；③細(xì)化、落實(shí)《證券法》、《破產(chǎn)法》，完善證券公司市場(chǎng)退出法律制度；④?chē)?yán)肅市場(chǎng)法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人。
風(fēng)險(xiǎn)處置的主要措施：
1.停業(yè)整頓
2.托管、接管
3.行政重組
4.撤銷(xiāo)
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