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2014證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》預(yù)習(xí)：股份登記
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第五章 首次公開發(fā)行股票并上市的操作
知識(shí)點(diǎn)十九：股份登記
根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算公司規(guī)定，已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)辦理證券的初始登記。 登記時(shí)需提交以下材料：
（一）股票登記申請(qǐng)；
（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于股票發(fā)行的核準(zhǔn)文件；
（三）承銷協(xié)議；
（四）具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的關(guān)于發(fā)行人全部募集資金到位的驗(yàn)資報(bào)告（包括非貨幣資產(chǎn)所有權(quán)已轉(zhuǎn)移至發(fā)行人處的證明文件）；
（五）網(wǎng)下發(fā)行的，還需提供網(wǎng)下發(fā)行的證券持有人名冊(cè)，證券持有人名冊(cè)應(yīng)當(dāng)包括證券代碼、證券持有人證券賬戶號(hào)碼、證券持有人有效身份證明文件號(hào)碼、本次登記的持有證券數(shù)量等內(nèi)容；
（六）證券有限售條件的，還需提供限售申請(qǐng)并申報(bào)有限售條件證券持有人類別；
（七）公開發(fā)行前國(guó)家或國(guó)有法人持股的，還需提供國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門的批準(zhǔn)文件；涉及向外國(guó)戰(zhàn)略投資者定向發(fā)行股份的，還需提供商務(wù)部等有權(quán)部門的批準(zhǔn)文件；
（八）涉及司法凍結(jié)或質(zhì)押登記的，還需提供司法協(xié)助執(zhí)行、質(zhì)押登記相關(guān)申請(qǐng)材料；
（九）發(fā)行人法人有效營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件、法定代表人對(duì)指定聯(lián)絡(luò)人（董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表）的授權(quán)委托書；
（十）指定聯(lián)絡(luò)人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；
（十一）中國(guó)證券登記結(jié)算公司要求提供的其他材料。
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