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2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí),提高備考效果,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn),希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第一章 證券交易概述
知識(shí)點(diǎn)五:證券公司
1.證券公司的定義
在我國,證券公司是指依照《公司法》規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
2.證券公司的設(shè)立條件
(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。
(2)主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
(3)具有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本。
(4)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。
(5)有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。
(6)有合格的經(jīng)營場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。
(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
3.證券公司的經(jīng)營范圍
(1)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
(2)證券投資咨詢
(3)與證券交易、證券投資活動(dòng)相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問
從事上述(1)至(3)項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬。
(4)證券承銷與保薦
(5)證券自營
(6)證券資產(chǎn)管理
(7)其他證券業(yè)務(wù)
從事(4)至(7)項(xiàng)中的一項(xiàng)的最低注冊(cè)資本不低于人民幣1億。
從事(4)至(7)項(xiàng)中的兩項(xiàng)以上的最低注冊(cè)資本不低于人民幣5億。
注冊(cè)資本應(yīng)是實(shí)繳資本。
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