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2014證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)習(xí):特殊交易事項(xiàng)

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2014/01/07 13:45:01 字體:

2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí),提高備考效果,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn),希望對(duì)廣大考生有所幫助。

第三章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管

知識(shí)點(diǎn)三:特殊交易事項(xiàng)

特殊交易事項(xiàng)包括:開盤價(jià)與收盤價(jià)的確定;掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌;除權(quán)與除息;交易異常情況處理等。

(一)開盤價(jià)與收盤價(jià)

 
開盤價(jià)
收盤價(jià)
上海證券交易所
當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)
當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。當(dāng)日無成交的,以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。
深圳證券交易所
同上
收盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的,同上規(guī)定。

(二)掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌

證券停牌時(shí),證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息;證券摘牌后,行情信息中無該證券的信息。

(三)除權(quán)與除息

需要進(jìn)行除息與除權(quán)的情形
送股、配股、派息
除權(quán)、除息處理日期
在權(quán)益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日
計(jì)算公式
除權(quán)(息)參考價(jià)=

(四)交易異常情況的處理

引發(fā)交易異常情況的原因包括:不可抗力、意外事件、技術(shù)故障等。

無法正常開始交易的情形之一:10%以上的會(huì)員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入交易所交易系統(tǒng)。

無法連續(xù)交易的情形:證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;10%以上的會(huì)員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接受實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào);10%以上的證券中斷交易等。

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