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2014證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》預(yù)習(xí):基金的參與主體

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2014/01/09 15:57:17 字體:

2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識,提高備考效果,正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點(diǎn),希望對廣大考生有所幫助。

第一章 證券投資基金概述

知識點(diǎn)四:基金的參與主體

分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律機(jī)構(gòu)三大類。(常以多項選擇題目出現(xiàn))

(一)基金當(dāng)事人

1.基金份額持有人

基金份額持有人即基金投資人,是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。

基金份額持有人享有的權(quán)利

2.基金管理人

基金管理人的主要職責(zé),基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用。

在我國,基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

3.基金托管人

基金托管人的職責(zé)。

在我國,基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。

(二)證券投資基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)

包括:基金銷售機(jī)構(gòu)、登記注冊機(jī)構(gòu)、律師和會計師事務(wù)所、基金投資咨詢公司與基金評級機(jī)構(gòu)。

(三)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)(中國證監(jiān)會)

基金自律組織(證券交易所是基金自律管理機(jī)構(gòu)之一?;鹦袠I(yè)自律組織:基金同業(yè)協(xié)會)

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