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2014證券從業(yè)資格《證券投資基金》：ETF和LOF份額認(rèn)購
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對廣大考生有所幫助。
第三章 基金的募集、交易與登記
知識(shí)點(diǎn)四：ETF和LOF份額的認(rèn)購
1.ETF份額的認(rèn)購。
ETF份額可以現(xiàn)金認(rèn)購，也可以證券認(rèn)購。現(xiàn)金認(rèn)購是指用現(xiàn)金換購ETF份額的行為，證券認(rèn)購是指用指定證券換購ETF份額的行為。我國的投資者一般可選擇場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購、場外現(xiàn)金認(rèn)購及證券認(rèn)購等方式。場內(nèi)認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，使用證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購。場外認(rèn)購是指投資者通過基金管理人或其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行的認(rèn)購。證券認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以指定的證券進(jìn)行的認(rèn)購。
要具有滬深證券賬戶。投資者進(jìn)行場外現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)需要具有開放式基金賬戶或滬深證券賬戶，進(jìn)行證券認(rèn)購時(shí)需具有滬深A(yù)股賬戶。
2.LOF份額的認(rèn)購。
目前我國只有深圳證券交易所開辦上市開放式基金業(yè)務(wù)。
LOF的募集分為場外募集與場內(nèi)募集兩個(gè)部分。
場外募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司開立的開放式基金注冊登記系統(tǒng)。場內(nèi)募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司開立的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。
基金募集期內(nèi)，投資者可以通過具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部場內(nèi)認(rèn)購LOF份額，也可以通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)場外認(rèn)購LOF份額。
投資者場內(nèi)認(rèn)購LOF基金，應(yīng)該持有深圳人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。場外認(rèn)購LOF份額，應(yīng)使用中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶。
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