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2014證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》預(yù)習(xí)：封閉式基金交易
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第三章 基金的募集、交易與登記
知識(shí)點(diǎn)六：封閉式基金的交易
（一）上市交易條件
1.基金募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定；
2.基金合同期限為5年以上；
3.基金募集金額不低于2億元人民幣；
4.基金份額持有人不少于1000人；
5.基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
（二）交易規(guī)則
投資者買賣封閉式基金必須開立深滬證券賬戶或者深滬基金賬戶及資金賬戶?；鹳~戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易。
每個(gè)有效證件只允許開設(shè)1個(gè)基金賬戶，已開設(shè)證券賬戶的不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶。每位投資者只能開設(shè)和使用1個(gè)資金賬戶，并只能對(duì)應(yīng)1個(gè)股票賬戶或基金賬戶。
封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五，每天上午9：30－11：30、下午1：00－3：00。
交易原則：封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則。
封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣，買入賣出數(shù)量為100份或整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬(wàn)份。
封閉式基金的交收同A股一樣實(shí)行T+1交割、交收。
（三）交易費(fèi)用
按照收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，我國(guó)基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%（深圳證券交易所特別規(guī)定該傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易經(jīng)手費(fèi)，上交所無(wú)此規(guī)定），起點(diǎn)5元，由證券公司向投資者收取。目前，封閉式基金交易不收印花稅。
（四）折溢價(jià)率
折（溢）價(jià)率=（市場(chǎng)價(jià)格-基金份額凈值）/基金份額凈值*100%
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