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2014證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》預(yù)習(xí):基金管理人的職責(zé)

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2014/01/17 09:22:55 字體:

2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識,提高備考效果,正保會計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點(diǎn),希望對廣大考生有所幫助。

第四章 基金管理人

知識點(diǎn)二:基金管理人的職責(zé)

根據(jù)規(guī)定,擔(dān)任基金管理人的只能是依法設(shè)立的基金管理公司。

基金管理人的具體職責(zé): 

(1)依法募集資金,辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;

(2)要辦理基金備案手續(xù);

(3)對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行證券投資;

(4)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;

(5)進(jìn)行基金會計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告;

(6)編制中期和年度基金報(bào)告;

(7)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購、贖回價格;

(8)辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。

在整個基金的運(yùn)作中,基金管理人實(shí)際上處于中心地位,起著核心的作用。基金管理人的投資管理能力與風(fēng)險控制能力的高低直接關(guān)系到投資者投資回報(bào)的高低與投資目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)。

基金管理人任何不規(guī)范的操作都有可能對投資者的利益造成損害?;鸸芾砣吮仨氁酝顿Y者的利益為最高利益,嚴(yán)防利益沖突與利益輸送。

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