掃碼下載APP
及時(shí)接收最新考試資訊及
備考信息
安卓版本:8.7.50 蘋果版本:8.7.50
開(kāi)發(fā)者:北京正保會(huì)計(jì)科技有限公司
應(yīng)用涉及權(quán)限:查看權(quán)限>
APP隱私政策:查看政策>
HD版本上線:點(diǎn)擊下載>
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開(kāi)始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí),提高備考效果,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn),希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第四章基金管理人
知識(shí)點(diǎn)一:基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入
我國(guó)對(duì)基金管理公司實(shí)行嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入管理。
1.基金管理公司的注冊(cè)資本不應(yīng)低于1 億元人民幣。其主要股東(指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高,且不低于25%的股東)應(yīng)具備下列條件:
主要股東應(yīng)具備的條件:
(1)從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理;
(2)注冊(cè)資本不低于3 億元人民幣;
(3)具有較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī),資產(chǎn)質(zhì)量良好;
(4)持續(xù)經(jīng)營(yíng)3 個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度,公司治理健全,內(nèi)部監(jiān)控制度完善;
(5)最近3 年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;
(6)沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;
(7)沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查,或者正處于整改期間;
(8)具有良好的社會(huì)信譽(yù),最近3 年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān),以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良記錄。
基金管理公司除主要股東外的其他股東要求:注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1 億元人民幣,資產(chǎn)質(zhì)量良好,且具備上述第4 項(xiàng)至第8 項(xiàng)規(guī)定的條件。
2.中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)具備下列條件:
(1)最近3年沒(méi)有受到處罰;
(2)所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度,其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;
(3)實(shí)繳資本不少于3 億元人民幣的等值可自由兌換貨幣;
(4)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
3.中國(guó)香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資機(jī)構(gòu)比照適用上述對(duì)一般境外股東的規(guī)定。
相關(guān)鏈接:
疑問(wèn)及時(shí)解決
模擬考場(chǎng)環(huán)境,提前熟悉流程
系統(tǒng)自動(dòng)批閱顯示得分
報(bào)考指南
學(xué)習(xí)計(jì)劃
考試大綱
高頻考點(diǎn)
科目特點(diǎn)及備考建議
習(xí)題精選
安卓版本:8.7.50 蘋果版本:8.7.50
開(kāi)發(fā)者:北京正保會(huì)計(jì)科技有限公司
應(yīng)用涉及權(quán)限:查看權(quán)限>
APP隱私政策:查看政策>
HD版本上線:點(diǎn)擊下載>
官方公眾號(hào)
微信掃一掃
官方視頻號(hào)
微信掃一掃
官方抖音號(hào)
抖音掃一掃
Copyright © 2000 - galtzs.cn All Rights Reserved. 北京正保會(huì)計(jì)科技有限公司 版權(quán)所有
京B2-20200959 京ICP備20012371號(hào)-7 出版物經(jīng)營(yíng)許可證 京公網(wǎng)安備 11010802044457號(hào)