新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時(shí)接收最新考試資訊及
備考信息
2014證券從業(yè)資格《證券投資基金》：開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對廣大考生有所幫助。
第四章 基金管理人
知識(shí)點(diǎn)十二：開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件
1.經(jīng)營行為規(guī)范且最近一年沒有違法違規(guī)的整改，沒有正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查；
2.已經(jīng)具備適當(dāng)?shù)膶I(yè)人員從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；
3.已經(jīng)就防范利益輸送、違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失、不正當(dāng)競爭等行為制定了有效的業(yè)務(wù)規(guī)則和措施；
4.已經(jīng)建立公平交易管理制度，明確了公平交易的原則、內(nèi)容以及實(shí)現(xiàn)公平交易的具體措施；
5.已經(jīng)建立有效的投資監(jiān)控制度和報(bào)告制度，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常交易行為；
6.證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
相關(guān)鏈接：
推薦閱讀
相關(guān)資訊
機(jī)考模擬系統(tǒng)
24小時(shí)內(nèi)答疑
疑問及時(shí)解決
全真模擬 應(yīng)對機(jī)考
模擬考場環(huán)境，提前熟悉流程
自動(dòng)判分
系統(tǒng)自動(dòng)批閱顯示得分
限時(shí)免費(fèi)資料
-
報(bào)考指南
-
學(xué)習(xí)計(jì)劃
-
考試大綱
-
高頻考點(diǎn)
-
科目特點(diǎn)及備考建議
-
習(xí)題精選
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
