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2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識,提高備考效果,正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點,希望對廣大考生有所幫助。
第五章 基金托管人
知識點二:基金托管人的市場準(zhǔn)入(共8條)
托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。應(yīng)當(dāng)具備下列條件,并經(jīng)中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會核準(zhǔn)。
八項條件:
(1)凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定;
(2)設(shè)有專門的基金托管部門;
(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);
(4)有安全保管基金財產(chǎn)的條件;
(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);
(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;
(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度;
(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
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