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2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識,提高備考效果,正保會計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點(diǎn),希望對廣大考生有所幫助。
第十章 基金監(jiān)管
知識點(diǎn)二:基金監(jiān)管的目標(biāo)
基金監(jiān)管的目標(biāo)是一切基金監(jiān)管活動的出發(fā)點(diǎn)。
證券監(jiān)管的目標(biāo)主要有三個:一是保護(hù)投資者;二是保證市場的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。這三個目標(biāo)同樣適用于基金監(jiān)管。同時,考慮到我國資本市場正處于轉(zhuǎn)型時期的新興市場以及我國基金業(yè)自身所具有的特點(diǎn),我國基金監(jiān)管還擔(dān)負(fù)著推動基金業(yè)發(fā)展的使命。
我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括:
(一)保護(hù)投資者利益
保護(hù)投資者利益是基金監(jiān)管工作的重中之重。投資者是市場的支撐者,保護(hù)和維護(hù)投資者的利益是我國基金監(jiān)管的首要目標(biāo)。
(二)保證市場的公平、效率和透明
(三)降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
監(jiān)管者應(yīng)當(dāng)要求基金管理機(jī)構(gòu)滿足資本充足率和一定的運(yùn)營條件以及其他謹(jǐn)慎要求。
監(jiān)管者應(yīng)當(dāng)做的是:要求投資者將承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)限制在能力范圍之內(nèi),并且監(jiān)控過度的風(fēng)險(xiǎn)行為。
(四)推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
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