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2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識,提高備考效果,正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點,希望對廣大考生有所幫助。
第十章 基金監(jiān)管
知識點三:基金監(jiān)管的原則
(一)依法監(jiān)管原則
基金監(jiān)管屬于行政執(zhí)法活動。監(jiān)管機構作為執(zhí)法機關,其成立由法律規(guī)定,其職權也是由法律所賦予的,因此,基金監(jiān)管部門必須樹立依法監(jiān)管觀念。
(二)“三公”原則
基金是證券市場的重要參與者之一,證券市場“公開、公平、公正”的原則同樣適用于基金市場。
(三)監(jiān)管與自律并重原則
國家對于基金市場的監(jiān)管是市場的保證,而基金從業(yè)者的自律是市場基礎。
(四)監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則
基金監(jiān)管就應遵循連續(xù)性的原則,以避免出現(xiàn)大起大落的情形,影響基金業(yè)的正常發(fā)展。另一方面,在基金監(jiān)管中應堅持有效監(jiān)管的原則。處理好監(jiān)管成本與監(jiān)管效益之間的關系,應做到市場能自身調節(jié)的,不監(jiān)管;必須監(jiān)管的,應當在保證監(jiān)管效益的前提下做到監(jiān)管成本最小。
(五)審慎監(jiān)管原則
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