新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時(shí)接收最新考試資訊及
備考信息
2014證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第十章 基金監(jiān)管
知識(shí)點(diǎn)十二：基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管
（一）基金銷售監(jiān)管的主要內(nèi)容
1.銷售的基金產(chǎn)品是否經(jīng)過核準(zhǔn)以及銷售主體是否具備相應(yīng)資格。
2.基金銷售過程中是否遵循適用性原則。把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。
3.基金宣傳推介材料的制作、分發(fā)和發(fā)布是否合規(guī)，是否充分揭示相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
4.規(guī)范基金銷售費(fèi)用結(jié)構(gòu)和費(fèi)率水平，維護(hù)基金銷售市場秩序。
5.規(guī)范基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，引導(dǎo)長期投資理念。
6.銷售結(jié)算資金監(jiān)管。
（二）基金銷售監(jiān)管的主要方式
1.通過督察長監(jiān)督、檢查基金銷售活動(dòng)。
2.對(duì)基金銷售適用性原則應(yīng)用情況進(jìn)行檢查與指導(dǎo)。
3.宣傳推介材料的報(bào)備監(jiān)管。
相關(guān)鏈接：
推薦閱讀
相關(guān)資訊
機(jī)考模擬系統(tǒng)
24小時(shí)內(nèi)答疑
疑問及時(shí)解決
全真模擬 應(yīng)對(duì)機(jī)考
模擬考場環(huán)境，提前熟悉流程
自動(dòng)判分
系統(tǒng)自動(dòng)批閱顯示得分
限時(shí)免費(fèi)資料
-
報(bào)考指南
-
學(xué)習(xí)計(jì)劃
-
考試大綱
-
高頻考點(diǎn)
-
科目特點(diǎn)及備考建議
-
習(xí)題精選
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號(hào)
