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2014證券從業(yè)資格《證券投資基金》預(yù)習(xí)：基金信息披露監(jiān)管
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第十章 基金監(jiān)管
知識(shí)點(diǎn)十三：基金信息披露監(jiān)管
（一）主要監(jiān)管部門及其相應(yīng)的職責(zé)
目前對(duì)基金信息進(jìn)行監(jiān)管的部門主要是中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其各地方監(jiān)管局、證券交易所。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)起草修訂基金信息披露的規(guī)范。證券交易所（滬、深交易所）則主要負(fù)責(zé)監(jiān)管上市基金的信息披露。
（二）信息披露監(jiān)管的原則和目標(biāo)
基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)，最終實(shí)現(xiàn)最大限度保護(hù)基金持有人合法權(quán)益的監(jiān)管目標(biāo)。
（三）基金信息披露監(jiān)管的主要內(nèi)容
1.建立健全基金信息披露制度規(guī)范。主要是依法監(jiān)管。
2.基金募集信息披露監(jiān)管。
3.基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管。
4.信息披露違規(guī)處罰。
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