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2014證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí)：股票發(fā)行條件
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第六章證券市場(chǎng)運(yùn)行
知識(shí)點(diǎn)：股票發(fā)行條件
1.主板、中小板首發(fā)條件
2.創(chuàng)業(yè)板首發(fā)
（1）發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備一定的盈利能力
（2）發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有一定規(guī)模和存續(xù)時(shí)間
（3）發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主營業(yè)務(wù)突出
（4）對(duì)發(fā)行人公司治理提出從嚴(yán)要求：要求董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)，強(qiáng)化獨(dú)立董事職責(zé)，并明確控股股東責(zé)任。
3.上市公司公開發(fā)行證券的條件
（1）一般性條件：包括上市公司組織機(jī)構(gòu)健全、運(yùn)行良好；上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性；上市公司的財(cái)務(wù)狀況良好；上市公司最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載、不存在重大違法行為；上市公司募集資金的數(shù)額和使用符合規(guī)定；上市公司不存在嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的違規(guī)行為。
（2）配股：①擬配股數(shù)量<股本30%；②控股股東認(rèn)購；③代銷
（3）增發(fā)：①3年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率≧6%；②除金融類企業(yè)外，最近l期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形；③發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一交易日的均價(jià)。
（4）發(fā)行可轉(zhuǎn)債：A.3年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率≧6%；B.發(fā)行后債券余額≦期末凈資產(chǎn)40%；C.3年平均可分配利潤≧1年利息
（5）定向增發(fā)。
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2014證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí)知識(shí)點(diǎn)匯總
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