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2014證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》預習：非公開發(fā)行股票的條件
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第七章 上市公司發(fā)行新股并上市
知識點五、非公開發(fā)行股票的條件
非公開發(fā)行股票，是指上市公司采用非公開方式，向特定對象發(fā)行股票的行為。上市公司非公開發(fā)行股票，應當有利于減少關(guān)聯(lián)交易、避免同業(yè)競爭、增強獨立性；應當有利于提高資產(chǎn)質(zhì)量、改善財務狀況、增強持續(xù)盈利能力。
非公開發(fā)行股票的特定對象應當符合的規(guī)定：
1.特定對象符合股東大會決議規(guī)定的條件。
2.發(fā)行對象不超過10名。發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應當經(jīng)國務院相關(guān)部門事先批準。“發(fā)行對象不超過10名”，是指認購并獲得本次非公開發(fā)行股票的法人、自然人或者其他合法投資組織不超過10名。證券投資基金管理公司以其管理的2只以上基金認購的，視為一個發(fā)行對象。信托公司作為發(fā)行對象，只能以自有資金認購。
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