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第七章 上市公司發(fā)行新股并上市
知識點(diǎn)六、上市公司非公開發(fā)行股票的規(guī)定
1.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%?！渡鲜泄咀C券發(fā)行管理辦法》所稱“定價(jià)基準(zhǔn)日”，是指計(jì)算發(fā)行底價(jià)的基準(zhǔn)日。定價(jià)基準(zhǔn)日可以為關(guān)于本次非公開發(fā)行股票的董事會決議公告日、股東大會決議公告日，也可以為發(fā)行期的首日。上市公司應(yīng)按不低于該發(fā)行底價(jià)的價(jià)格發(fā)行股票。
2.關(guān)于發(fā)行股份的限售期規(guī)定。發(fā)行對象屬于下列情形之一的，具體發(fā)行對象及其認(rèn)購價(jià)格或者定價(jià)原則應(yīng)當(dāng)由上市公司董事會的非公開發(fā)行股票決議確定，并經(jīng)股東大會批準(zhǔn)；認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓：
（1）上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人；
?。?）通過認(rèn)購本次發(fā)行的股份取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者；
（3）董事會擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者。
發(fā)行對象屬于以上規(guī)定以外的情形的，上市公司應(yīng)當(dāng)在取得發(fā)行核準(zhǔn)批文后，按照有關(guān)規(guī)定以競價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格和發(fā)行對象；發(fā)行對象認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
3.募集資金使用符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第十條的規(guī)定。
4.本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。
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2014證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》預(yù)習(xí)知識點(diǎn)匯總
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