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2014證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》預(yù)習(xí)：新股發(fā)行的申請程序
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第七章 上市公司發(fā)行新股并上市
知識點八、新股發(fā)行的申請程序
根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行新股的申請程序如下：
（一）聘請保薦機構(gòu)（主承銷商）
上市公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷；非公開發(fā)行股票，如發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，則可以由上市公司自行銷售。上市公司申請公開發(fā)行證券或者非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)由保薦機構(gòu)保薦，并向中國證監(jiān)會申報。
（二）董事會作出決議上市公司董事會依法就下列事項作出決議：新股發(fā)行的方案、本次募集資金使用的可行性報告、前次募集資金使用的報告、其他必須明確的事項，并提請股東大會批準(zhǔn)。
（三）股東大會批準(zhǔn)股東大會應(yīng)當(dāng)就本次發(fā)行證券的種類和數(shù)量、發(fā)行方式、發(fā)行對象及向原股東配售的安排、定價方式或價格區(qū)間、募集資金用途、決議的有效期、對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)、其他必須明確的事項進行逐項表決。股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。向本公司特定的股東及其關(guān)聯(lián)人發(fā)行證券的，股東大會就發(fā)行方案進行表決時，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避。
上市公司就發(fā)行證券事項召開股東大會，應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)或者其他方式為股東參加股東大會提供便利。上市公司發(fā)行新股決議1年有效；決議失效后仍決定繼續(xù)實施發(fā)行新股的，須重新提請股東大會表決。
（四）編制和提交申請文件保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定編制和報送發(fā)行申請文件（申請文件的具體內(nèi)容見本節(jié)“五、新股發(fā)行的申請文件”部分）。
（五）重大事項的持續(xù)關(guān)注上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時報告中國證監(jiān)會。該事項對本次發(fā)行條件構(gòu)成重大影響的，發(fā)行證券的申請應(yīng)重新經(jīng)過中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。
【例題】股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。（ ）
【正確答案】錯誤
【答案解析】應(yīng)該是2/3以上通過。
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