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2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí),提高備考效果,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試各科目知識(shí)點(diǎn),希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第七章 上市公司發(fā)行新股并上市
知識(shí)點(diǎn)十五、增發(fā)及上市業(yè)務(wù)操作流程
上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)新股發(fā)行、上市操作程序的規(guī)定除申購(gòu)代碼外基本一致。這里以上海證券交易所的規(guī)定〔主要指《上海證券交易所股票上市規(guī)則(2008年9月第六次修訂)》及其他相關(guān)規(guī)定〕為例說(shuō)明。
(一)增發(fā)及上市業(yè)務(wù)操作流程
1.發(fā)行階段主承銷商和發(fā)行人應(yīng)提交的材料:
?。?)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)文件;
?。?)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核的全部發(fā)行申報(bào)材料;
?。?)發(fā)行的預(yù)計(jì)時(shí)間安排;
?。?)發(fā)行具體實(shí)施方案和發(fā)行公告;
(5)相關(guān)招股意向書或者募集說(shuō)明書;
?。?)交易所要求的其他文件。
2.詢價(jià)增發(fā)、比例配售操作流程
?。?)注意事項(xiàng):
?、倏堑恼泄梢庀驎?、網(wǎng)下發(fā)行公告中應(yīng)注明本次增發(fā)具體日程安排及停牌日期。
?、谏鲜泄驹霭l(fā)股票,可以全部或者部分向原股東優(yōu)先配售,優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露。如向原股東配售,則應(yīng)強(qiáng)調(diào)代碼為“700×××”,配售簡(jiǎn)稱為“×××配售”;新股東增發(fā)代碼為“730×××”,增發(fā)簡(jiǎn)稱為“×××增發(fā)”。
③向原股東配售應(yīng)明確股權(quán)登記日,原股東放棄以及未獲配售的股份納入剩余部分對(duì)投資者公開發(fā)行。④公開增發(fā)期間(T日~T+3日,通常情況下深圳證券交易所比上海證券交易所少停牌一天,T+3日原股票即恢復(fù)交易),公司股票連續(xù)停牌。
?。?)操作流程:T-5 日,《招股意向書》、《網(wǎng)下發(fā)行公告》、《網(wǎng)上路演公告》(如有)見報(bào)并見于證券交易所網(wǎng)站。
T-4日,網(wǎng)上路演(如有)。
T-3日,網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)暨申購(gòu),網(wǎng)下申購(gòu)定金繳款。
T-2日,網(wǎng)下申購(gòu)定金驗(yàn)資、確定發(fā)行價(jià)格。
T-1日,刊登《網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)結(jié)果公告》和《網(wǎng)上發(fā)行公告》。
T日,增發(fā)網(wǎng)上申購(gòu)日、原股東網(wǎng)上配售繳款日。
T+1日,主承銷商聯(lián)系會(huì)計(jì)師事務(wù)所。如果采用搖號(hào)方式,還須聯(lián)系搖號(hào)隊(duì)和公證機(jī)構(gòu)。
T+2日,11:00前,主承銷商根據(jù)驗(yàn)資結(jié)果,確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量、配售比例和發(fā)行價(jià)格,蓋章后將結(jié)果報(bào)上海證券交易所發(fā)行上市部。主承銷商擬定價(jià)格、申購(gòu)數(shù)量及回?fù)芮闆r等發(fā)行結(jié)果公告準(zhǔn)備見報(bào)。
T+3 日,主承銷商刊登《發(fā)行結(jié)果公告》,退還未獲配售的網(wǎng)下申購(gòu)定金,網(wǎng)下申購(gòu)?fù)顿Y者根據(jù)配售結(jié)果補(bǔ)繳余款(如需);網(wǎng)上發(fā)行部分如果采用搖號(hào)抽簽的方式,則舉行搖號(hào)抽簽儀式。
T+4日,網(wǎng)上申購(gòu)資金解凍,網(wǎng)下申購(gòu)資金驗(yàn)資,股票復(fù)牌。
3.定價(jià)增發(fā)操作流程:
?。?)注意事項(xiàng):
①刊登的招股意向書、網(wǎng)下發(fā)行公告中應(yīng)注明本次增發(fā)具體日程安排表。
②定價(jià)增發(fā)如有原股東配售,則應(yīng)強(qiáng)調(diào)代碼為“700×××”,配售簡(jiǎn)稱為“×××配售”;新股東增發(fā)代碼為“730 ×××”,增發(fā)簡(jiǎn)稱為“×××增發(fā)”。
?、墼蓶|配售應(yīng)明確股權(quán)登記日,未配售的股份對(duì)新股東發(fā)行。
(2)操作流程:T-2日,招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見報(bào)。
T-1日,進(jìn)行網(wǎng)上路演。如果向原股東進(jìn)行配售,T-1日為股權(quán)登記日。
T日,網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)日。
T+1日,主承銷商聯(lián)系會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行網(wǎng)下申購(gòu)定金驗(yàn)資。
T+2日,主承銷商組織網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資,同時(shí)根據(jù)網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)情況,確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量,計(jì)算網(wǎng)下配供比例。對(duì)于網(wǎng)上發(fā)行部分,如果采用按比例配售原則,則同時(shí)確定網(wǎng)上發(fā)行部分的配售比例;如果采用搖號(hào)抽簽的方式,則確定網(wǎng)上中簽率,同時(shí)聯(lián)系搖號(hào)隊(duì)和公證機(jī)構(gòu)。
T+3日,主承銷商刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告,退還未獲配售的網(wǎng)下申購(gòu)定金,網(wǎng)下申購(gòu)?fù)顿Y者根據(jù)配售結(jié)果補(bǔ)繳余款(如需);網(wǎng)上發(fā)行部分如果采用搖號(hào)抽簽的方式,則舉行搖號(hào)抽簽儀式。
T+4日,網(wǎng)上申購(gòu)資金解凍,網(wǎng)下申購(gòu)資金驗(yàn)資。發(fā)行結(jié)束。
4.增發(fā)股票上市。
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