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2014證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》預(yù)習(xí):證券公司的設(shè)立

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2014/03/03 09:43:08 字體:

  2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識,提高備考效果,正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》知識點,希望對廣大考生有所幫助。

  第七章 證券中介機構(gòu)

  知識點 證券公司的設(shè)立

  (一)公司的設(shè)立條件

  1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。

  2.主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。

  3.有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本。

  4.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。

  5.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度。

  6.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。

  7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

  (二)注冊資本要求

  注冊資本與可開展業(yè)務(wù)掛鉤。

注冊資本最低限額 可開展業(yè)務(wù)
5000 經(jīng)紀、咨詢、財務(wù)顧問(不動用自有資金)
1 承保、自營、資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中任一項
5 承保、自營、資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中兩項以上

  (三)設(shè)立以及重要事項變更審批要求

  實行審批制,由證監(jiān)會審批。

  1.行政審批程序:6個月內(nèi)對于證券公司設(shè)立申請給予書面回復(fù)。申請獲準后,證券公司自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起15個工作日內(nèi),申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。

  2.重要事項變更審批要求(以下總的來講均為證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準)

  ①由證監(jiān)會派出機構(gòu)審核事項:

  ●證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu);

  ●變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本(不包括上市公司);

  ●變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人(上市公司除外);

  ●變更公司章程中的重要條款。

 ?、谟勺C監(jiān)會批準的包括:

  ●合并、分立、變更公司形式;

  ●停業(yè)、解散、破產(chǎn);

  ●在境外設(shè)立、收購或參股證券經(jīng)營機構(gòu)。

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  2014證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》第七章預(yù)習(xí)知識點

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