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2014證券從業(yè)資格《證券市場基礎(chǔ)知識》預(yù)習:證券公司治理結(jié)構(gòu)

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2014/03/03 19:24:02 字體:

  2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識,提高備考效果,正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》知識點,希望對廣大考生有所幫助?! ?/font>

  第七章 證券的中介機構(gòu)

  知識點 證券公司治理結(jié)構(gòu)

  公司治理結(jié)構(gòu):是一種對公司進行管理和控制的體系。是一種聯(lián)系并規(guī)范所有者、董事會和高級管理人員權(quán)利和義務(wù),以及與此有關(guān)的聘選、監(jiān)督等問題的制度框架。

  《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》,關(guān)于獨立董事的規(guī)定:具有五年以上法律、經(jīng)濟或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經(jīng)驗。

  下列人士不得擔任獨立董事:

 ?。?)在證券公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會關(guān)系;

 ?。?)持有或控制證券公司股份5%以上的股東單位、證券公司前五名股東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機構(gòu);

  或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬;

 ?。?)持有或控制證券公司股份1%以上股權(quán)的自然人、上市公司前十名股東中的自然人股東、或者控制證券公司5%以上股權(quán)的自然人及其上述人員的近親屬;

  (4)為證券公司或者其附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其親屬;

  (5)最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前四項所列舉情形的人員;

  (6)在其他證券公司擔任除獨立董事以外職務(wù)的人員。

 ?。ㄒ唬┕蓶|及股東會

  1.股東及實際控制人

 ?、俜献C監(jiān)部門的資格條件

 ?、趪栏衤男谐鲑Y義務(wù)

 ?、劭赡馨l(fā)生股權(quán)轉(zhuǎn)移情況,應(yīng)及時通知證券公司

  2.股東會

 ?、俟蓶|會的職權(quán)范圍、會議的召集和表決程序都需要在公司的章程中明確規(guī)定。

 ?、趩为毣蚝喜?%以上股權(quán)的股東可以提名董事、監(jiān)事候選人。

  3.控股股東的行為規(guī)范

  不得損害證券公司、其他股東的權(quán)益,不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事及高級管理人員,不得超越股東會、董事會干涉公司的正常經(jīng)營管理活動。

 ?。ǘ┒潞投聲?/p>

  1.董事的知情權(quán)

  2.董事會

  有章程、有授權(quán)

  經(jīng)營經(jīng)紀、資管、融資融券、承保業(yè)務(wù)兩種以上的證券公司應(yīng)設(shè)立薪酬與提名委員會(獨立董事?lián)呜撠熑耍┖蛯徲嬑瘑T會(獨立董事?lián)呜撠熑耍?;風險控制委員會。

  3.獨立董事

  所謂獨立董事,是指獨立于公司股東且不在公司中內(nèi)部任職,并與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系,并對公司事務(wù)做出獨立判斷的董事。

  獨董任期內(nèi)辭職或被免職的,獨董本人及證券公司分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。

 ?。ㄈ┍O(jiān)事和監(jiān)事會

  監(jiān)事會可以檢查財務(wù)、監(jiān)督董事會及高管人員履職情況,對股東會負責。在股東會年度會議上做出專項說明。如未履行應(yīng)盡職責的,承擔相應(yīng)責任。

  (四)經(jīng)理層

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  2014證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》第七章預(yù)習知識點

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