新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
2014年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》預習：行政法規(guī)
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理
知識點 行政法規(guī)
（一）《證券公司監(jiān)督管理條例》
1.證券公司的設立與變更
2.組織機構：獨董、專門委員會
3.業(yè)務規(guī)則與風險控制
4.客戶資產(chǎn)的保護
5.監(jiān)管措施
（二）《證券公司風險處置條例》
基本原則：①化解證券市場風險，保障交易正常運行，促進證券業(yè)健康發(fā)展；②保護投資者合法權益和社會公共利益，維護社會穩(wěn)定；③細化、落實《證券法》、《破產(chǎn)法》，完善證券公司市場退出法律制度；④嚴肅市場法紀，懲處違法違規(guī)的證券公司和責任人。
風險處置的主要措施：
1.停業(yè)整頓
2.托管、接管
3.行政重組
4.撤銷
相關鏈接：
相關資訊
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號
