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2014年證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí)：證券市場的行政監(jiān)管
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理
知識(shí)點(diǎn) 證券市場的行政監(jiān)管
八字方針：法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范。
一、監(jiān)管的意義與原則
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1.是保障投資者合法權(quán)益的需要；
2.是維護(hù)市場良好秩序的需要；
3.是發(fā)展和完善證券市場體系的需要；
4.準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。
（二）證券市場監(jiān)管的原則
1.依法監(jiān)管原則：有法可依，有法必依
2.保護(hù)投資者利益原則。
●保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心，是培育和發(fā)展市場的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。
●一國或地區(qū)，投資者保護(hù)得越好，資本市場就越發(fā)達(dá)，抵抗金融風(fēng)險(xiǎn)的能力就越強(qiáng)，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用也就越大。
3."三公"原則：公開（充分的透明度）、公平（無歧視）、公正
4.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
證券從業(yè)者的自我管理是證券市場正常運(yùn)行的基礎(chǔ)。
二、監(jiān)管的目標(biāo)和手段
?。ㄒ唬┠繕?biāo)：保護(hù)投資者；保證證券市場的公平、效率和透明；降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
?。ǘ?u>手段
1.法律手段：主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。
2.經(jīng)濟(jì)手段：相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時(shí)滯。
●利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等。
3.行政手段。手段較直接，但運(yùn)用不當(dāng)可能違背市場規(guī)律，無法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰。
●多用于證券市場發(fā)展初期，法制尚不健全、市場機(jī)制尚未理順，或遇突發(fā)性事件時(shí)使用。
三、證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)和證券投資者保護(hù)基金為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。
?。ㄒ唬﹪鴦?wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
1.證監(jiān)會(huì)
2.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
?。ǘ┳C券監(jiān)督機(jī)構(gòu)的職責(zé)和權(quán)限
1.證監(jiān)會(huì)的職責(zé)
2.證監(jiān)會(huì)可采取的措施
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2014年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》第八章預(yù)習(xí)知識(shí)點(diǎn)
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