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2014證券從業(yè)《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí):證券行業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2014/03/05 09:59:43 字體:

  2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí),提高備考效果,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》知識(shí)點(diǎn),希望對廣大考生有所幫助。

  第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理

  知識(shí)點(diǎn) 證券行業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理

  證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織,是社會(huì)團(tuán)體法人。

  中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式,證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定,并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

  中國證券業(yè)協(xié)會(huì)著力加強(qiáng)行業(yè)自律、行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè),履行"自律、服務(wù)、傳導(dǎo)"三大職能。

  (一)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)

  《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》5條職責(zé)

  1.制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范,對會(huì)員及其從業(yè)人員進(jìn)行自律管理;

  2.負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊;

  3.負(fù)責(zé)組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測試或勝任能力考試;

  4.負(fù)責(zé)對IPO詢價(jià)對象及其管理的股票配售對象進(jìn)行登記備案工作;

  5.其他。

  (二)自律管理職能 

  1.對會(huì)員單位的自律管理的體現(xiàn)

 ?。?)規(guī)范業(yè)務(wù),制定業(yè)務(wù)指引;

 ?。?)規(guī)范發(fā)展,促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新,增強(qiáng)行業(yè)競爭力;

  (3)制定行業(yè)公約,促進(jìn)公平競爭。

  2.對從業(yè)人員的自律管理

 ?。?)從業(yè)人員的資格管理;

  (2)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn);

  (3)制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范;

 ?。?)從業(yè)人員誠信信息管理。

  (三)證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理

  1.證券業(yè)從業(yè)人員的范圍

 ?。?)證券公司中從事證券自營、證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;

  (2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;

 ?。?)基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;

 ?。?)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;

 ?。?)證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;

 ?。?)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

  2.從業(yè)資格的取得和執(zhí)業(yè)證書。

  凡年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。

  取得從業(yè)資格的人員,符合下列條件的,可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書:

 ?。?)已被機(jī)構(gòu)聘用;

 ?。?)最近3年未受過刑事處罰;

  (3)不存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;

 ?。?)未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;

 ?。?)品行端正,具有良好的職業(yè)道德;

 ?。?)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

  3.執(zhí)業(yè)管理

  中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫,進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。

  取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)3年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;

  重新執(zhí)業(yè)的,應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn),并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

  4.相關(guān)處罰

  (1)參加資格考試的人員,違反考場規(guī)則,擾亂考場秩序的,在兩年內(nèi)不得參加資格考試;

  【例題●判斷題】參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員,違反考場紀(jì)律,擾亂考場秩序的,3年內(nèi)不得參加資格考試。(?。?/p>

  A.正確

  B.錯(cuò)誤

  【正確答案】B

  【答案解析】參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員,違反考場紀(jì)律,擾亂考場秩序的,2年內(nèi)不得參加資格考試。

  (2)取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料,申請執(zhí)業(yè)證書的,不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的,由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;

 ?。?)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中,弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的,或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的,由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的,由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬元以下罰款;

  (4)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的,由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的,給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬元以下罰款;

 ?。?)從業(yè)人員拒絕中國證券業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的,或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的,由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的,給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3-12個(gè)月,或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款;

  (6)被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請;

  【例題●單選題】被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可在(?。﹥?nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

  A.2  

  B.3

  C.4  

  D.5

  【正確答案】B

  【答案解析】被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

 ?。?)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員不按《資格管理辦法》規(guī)定履行職責(zé),徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

  (四)證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息管理

  1.誠信信息的內(nèi)容

  (1)基本信息;

 ?。?)獎(jiǎng)勵(lì)信息;

 ?。?)警示信息;

 ?。?)處罰處分信息。

  2.誠信信息的來源以及用途

  (1)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠信信息來源于以下幾個(gè)方面:

 ?、僦袊C監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件;

  ②中國證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道;

 ?、圩C券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)注冊系統(tǒng)報(bào)備;

  ④有關(guān)媒體,經(jīng)證實(shí)后予以記錄;

  ⑤投訴,經(jīng)核實(shí)后予以記錄;

  ⑥其他合法途徑。

 ?。?)誠信信息的用途:

 ?、僮鳛橹袊C監(jiān)會(huì)對有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的依據(jù);

 ?、谧鳛榫惩庾C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對有關(guān)人員進(jìn)行勝任能力考核的依據(jù);

  ③作為境內(nèi)外其他金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)對有關(guān)人員進(jìn)行任職資格審核的參考;

 ?、茏鳛閲宜痉C(jī)關(guān)、有關(guān)部門或組織依法履行職責(zé)的參考;

 ?、葑鳛橹袊C券業(yè)協(xié)會(huì)審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊或變更申請的依據(jù);

  ⑥作為中國證券業(yè)協(xié)會(huì)推薦有關(guān)人選或組織行業(yè)評比的依據(jù);

 ?、咦鳛樽C券從業(yè)機(jī)構(gòu)招聘人員的參考;

 ?、嘧鳛樽C券從業(yè)機(jī)構(gòu)客戶選擇專業(yè)服務(wù)人士的參考;

 ?、崞渌戏ㄓ猛?。

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