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2014年證券從業(yè)資格《證券交易》預(yù)習(xí)：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的法律責(zé)任
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開(kāi)始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第六章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
知識(shí)點(diǎn) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的法律責(zé)任
（一）《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定
（二）《證券法》的有關(guān)規(guī)定
（三）《刑法》的有關(guān)規(guī)定
【例題 單選題】證券公司操縱市場(chǎng)的，以下處罰正確的有（?。?/p>
A.沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告
C.沒(méi)有違法所得的，處以10萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下罰款
D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處以l0萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
【正確答案】ABD
【答案解析】C正確的說(shuō)法應(yīng)該是：沒(méi)有違法所得的，處以30萬(wàn)元以上300萬(wàn)元以下罰款。
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