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2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開(kāi)始,為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí),提高備考效果,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識(shí)點(diǎn),希望對(duì)廣大考生有所幫助。
第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
知識(shí)點(diǎn) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
一、監(jiān)管職責(zé)
二、監(jiān)管措施(熟悉)
1.證券公司制作內(nèi)部檢查制度,定期進(jìn)行自查。
2.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi),將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
3.證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起60日內(nèi),完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告,并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
4.集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi),按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供,并報(bào)送住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
5.自資產(chǎn)管理合同終止之日起,相關(guān)資料的保存期不得少于20年。
6.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)要配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。
7.證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全,凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定,或者違規(guī)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取相關(guān)監(jiān)管措施進(jìn)行監(jiān)管。
8.證券交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)賬戶的交易行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控。
【例題 單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后( )個(gè)工作日內(nèi),將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.3
B.5
C.10
D.20
【正確答案】B
【答案解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后5個(gè)工作日內(nèi),將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
三、法律責(zé)任(熟悉)
?。ㄒ唬对囆修k法》和《實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定
?。ǘ蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定
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