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2014證券從業(yè)《證券交易》預習：資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管和法律責任
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務
知識點 資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管和法律責任
一、監(jiān)管職責
二、監(jiān)管措施（熟悉）
1.證券公司制作內(nèi)部檢查制度，定期進行自查。
2.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
3.證券公司應當在每個年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
4.集合計劃審計報告應當在每個年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
5.自資產(chǎn)管理合同終止之日起，相關資料的保存期不得少于20年。
6.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)要配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責。
7.證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務制度不健全，凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定，或者違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取相關監(jiān)管措施進行監(jiān)管。
8.證券交易所、期貨交易所應當對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務賬戶的交易行為進行嚴格監(jiān)控。
【例題 單選題】證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃設立工作完成后（?。﹤€工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計劃的設立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
A.3
B.5
C.10
D.20
【正確答案】B
【答案解析】證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃設立工作完成后5個工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計劃的設立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
三、法律責任（熟悉）
?。ㄒ唬对囆修k法》和《實施細則》的相關規(guī)定
?。ǘ蹲C券公司監(jiān)督管理條例》的相關規(guī)定
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