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2014證券從業(yè)《證券交易》預習：融資融券業(yè)務管理的基本原則
2014年證券從業(yè)資格考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格考試的學員鞏固知識，提高備考效果，正保會計網(wǎng)校精心為大家整理了證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識點，希望對廣大考生有所幫助。
第八章 融資融券業(yè)務
知識點 融資融券業(yè)務管理的基本原則（掌握）
▲證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統(tǒng)一管理。證券公司融資融券業(yè)務的決策和主要管理職責應集中于證券公司總部。
▲融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照"董事會-業(yè)務決策機構-業(yè)務執(zhí)行部門-分支機構"的架構設立和運行。
▲證券公司應當加強對分支機構融資融券業(yè)務活動的控制，禁止分支機構未經(jīng)總部批準向客戶融資、融券，禁止分支機構自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等應當由總部決定的事項。
【例題 單選題】融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照（?。┑募軜嬙O立和運行。
A.董事會-投資決策機構-自營業(yè)務部門
B.業(yè)務決策機構-董事會-業(yè)務執(zhí)行部門-分支機構
C.董事會-業(yè)務決策機構-業(yè)務執(zhí)行部門-分支機構
D.業(yè)務決策機構-業(yè)務執(zhí)行部門-分支機構-董事會
【正確答案】C
【答案解析】融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照"董事會-業(yè)務決策機構-業(yè)務執(zhí)行部門-分支機構"的架構設立和運行。
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