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2014證券從業(yè)《證券投資基金》知識(shí)：基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范
2014年證券從業(yè)資格證考試備考已經(jīng)開(kāi)始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格證考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，中華會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格證考試《證券投資基金》知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助！
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范
2.基金管理人、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)及其工作人員在從事基金的銷(xiāo)售活動(dòng)時(shí)，不得有下列情形：
以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平；
采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金；
以低于成本的銷(xiāo)售費(fèi)率銷(xiāo)售基金；
募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折；
承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送；
挪用基金份額持有人的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回資金；
在基金宣傳推介材料上采取不規(guī)范的競(jìng)爭(zhēng)行為；
中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。
4.未經(jīng)基金管理人或者代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)聘任，任何人員不得從事基金銷(xiāo)售活動(dòng)；從事宣傳推介基金活動(dòng)的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。
推薦欄目：證券從業(yè)資格
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