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2014證券從業(yè)《證券投資基金》知識(shí)：證券交易所的自律管理
2014年證券從業(yè)資格證考試備考已經(jīng)開(kāi)始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格證考試的學(xué)員鞏固知識(shí)，提高備考效果，中華會(huì)計(jì)網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格證考試《證券投資基金》知識(shí)點(diǎn)，希望對(duì)廣大考生有所幫助！
證券交易所的自律管理
?。ㄒ唬?duì)基金上市交易的管理
證券交易所通過(guò)制定《證券投資基金上市規(guī)則》，對(duì)基金當(dāng)事人實(shí)行自律管理。
?。ǘ?duì)基金投資行為進(jìn)行監(jiān)控
證券交易所對(duì)基金投資行為的監(jiān)控包括兩個(gè)方面：一是對(duì)投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控；二是對(duì)證券投資基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)控。
證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時(shí)，將視情況采取電話提示、書(shū)面警告、約見(jiàn)談話、公開(kāi)譴責(zé)等措施，并在采取相關(guān)措施的同時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
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