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2014證券從業(yè)《證券投資基金》知識：日常監(jiān)督的主要方式
2014年證券從業(yè)資格證考試備考已經(jīng)開始，為了幫助參加2014年證券從業(yè)資格證考試的學員鞏固知識，提高備考效果，中華會計網(wǎng)校為大家整理了證券從業(yè)資格證考試《證券投資基金》知識點，希望對廣大考生有所幫助！
日常監(jiān)督的主要方式
現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查
1.非現(xiàn)場檢查主要以審閱基金管理公司報送材料的方式進行。
2.現(xiàn)場檢查主要是根據(jù)日常監(jiān)管情況確定檢查的對象、內(nèi)容和頻率。
中國證監(jiān)會將向被檢查的基金管理公司出具檢查結(jié)論。
對違規(guī)或存在較大經(jīng)營風險的基金管理公司，中國證監(jiān)會將依法責令整改，暫停辦理相關業(yè)務；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，一般將采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監(jiān)管措施?；鸸芾砉菊慕Y(jié)束，應當向中國證監(jiān)會提交整改報告，中國證監(jiān)會將對其進行檢查驗收。
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