西南證券董事長廖慶軒：行穩(wěn)健之道，倡精品之風

中國資本市場櫛風沐雨走過30年，證券公司數量目前已經達到134家。但細數成立歷史超過30年的證券公司，實則寥寥可數，西南證券便是其中之一。

近日，上海證券報記者專訪了西南證券黨委書記、董事長廖慶軒。他說：“西南證券歷史悠久，成立超過30年，經歷了中國資本市場的各個發(fā)展階段，一路走來的文化底色是穩(wěn)健和專業(yè)?！?/p>

西南證券前身主體是成立于1988年的重慶有價證券公司，是中國人民銀行總行批準的我國首批全國性專業(yè)證券公司。1999年，在原重慶有價證券公司、原重慶國際信托投資有限公司證券部、原重慶市證券公司和原重慶證券登記有限責任公司的基礎上，聯合其他股東共同發(fā)起成立西南證券，并于2009年完成上市，成為重慶第一家上市金融機構和我國第9家上市證券公司。

在資本市場深化改革的背景下，廖慶軒認為，證券公司若想謀求更大的發(fā)展，需要在穩(wěn)健的基礎上加強創(chuàng)新，西南證券致力于在投行、投資和研究三大業(yè)務中謀求精細化發(fā)展，深化“大產業(yè)客戶戰(zhàn)略”的全鏈條服務，以嶄新的姿態(tài)踏浪資本市場改革進程。

行穩(wěn)健之道：以高于行業(yè)標準強化風控

廖慶軒認為，近年來證券行業(yè)文化建設的提出正當其時，提倡的八字理念（“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”）秉要執(zhí)本。對于合規(guī)理念的理解，廖慶軒認為：“行業(yè)的要求是一個底線，西南證券的合規(guī)工作要求更嚴，我們希望自己做得更好?！?/p>

廖慶軒表示，西南證券始終將合規(guī)風控放在公司經營管理和業(yè)務發(fā)展的首位，將合規(guī)風控工作視為公司生存和健康發(fā)展不可逾越的底線。

在合規(guī)風控方面，西南證券在行業(yè)內較早建立了四級合規(guī)管理組織體系，并根據證監(jiān)會、證券業(yè)協會的要求及時升級完善，力求牢牢守住合規(guī)風控的生命線。廖慶軒介紹，西南證券對合規(guī)管理制度體系、人員隊伍、信息系統、文化宣導等方面進行了全方位的升級完善，重新確立了公司合規(guī)管理目標、理念與原則，搭建了董事會及監(jiān)事會/經理層及合規(guī)總監(jiān)/合規(guī)部門/各部門、各分支機構、各層級子公司的四級合規(guī)管理組織體系，實現了合規(guī)管理對所有業(yè)務、各部門、各分支機構、各層級子公司和全體工作人員的全面覆蓋。

在風險管理工作中，有一個細節(jié)值得注意。西南證券除了每年定期組織全體員工簽署《依法合規(guī)經營承諾書》，規(guī)范公司全體員工執(zhí)業(yè)行為之外，還針對自營、投行、資管等各項具體業(yè)務條線，分別制定針對性較強的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，并簽署具體業(yè)務規(guī)范執(zhí)業(yè)的承諾書，進一步促進員工各司其職、誠信履職。

倡精品之風：投行、投資、研究三者發(fā)力

近年來，證券行業(yè)集中度不斷提升，龍頭公司“馬太效應”凸顯，大券商在行業(yè)分類評級中相較于中小券商具備顯著優(yōu)勢。廖慶軒認為，中小券商在精細化、特色化道路上的努力能夠獲得監(jiān)管部門的支持和鼓勵。

廖慶軒介紹，西南證券的投行雖然遇到過一定挫折，但打造精品投行的初心從未改變。廖慶軒說：“今年，公司保薦承銷的穎泰生物成為全國精選層首家通過輔導驗收、首家受理、首家上會通過、首家獲得核準、首家發(fā)行的企業(yè)，突顯了西南證券的專業(yè)能力、執(zhí)行效率和服務水平，體現了公司投行業(yè)務的專業(yè)能力和服務水平。目前公司投行業(yè)務積極開發(fā)和儲備了一批項目，后續(xù)將陸續(xù)看到成果?！?/p>

除了致力于重振投行業(yè)務的雄風，廖慶軒介紹，隨著中國經濟的繁榮和資本市場的壯大發(fā)展，看好創(chuàng)新類企業(yè)在資本市場的發(fā)展空間。西南證券也充分認識到產業(yè)客戶要求金融機構給予其一站式綜合服務的迫切需要，將集合各條線力量，通過投行、投資和研究等綜合業(yè)務觸角，加強對產業(yè)客戶的協同服務能力，更好地滿足客戶全方位的證券服務需求。西南證券將在監(jiān)管部門指導下積極實踐資本市場改革發(fā)展，通過券商跟投和直投等形式，以自有資金積極參與科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、精選層投資。

值得一提的是，西南證券于2020年7月23日順利完成定增發(fā)行工作，成功募集資金49億元。對于這49億元的用途，其中較大部分用于對子公司增資，計劃投入約16億元增資西證創(chuàng)新和西南期貨。西證創(chuàng)新是西南證券旗下開展另類投資業(yè)務的全資子公司，自科創(chuàng)板開板至今，西證創(chuàng)新投資的企業(yè)已有5家在科創(chuàng)板上市，第6家亦于8月底IPO過會。廖慶軒表示，西南證券加大對西證創(chuàng)新資本金的投入，希望努力抓住資本市場政策機遇，積極發(fā)掘具有發(fā)展?jié)摿皟r值的投資標的，進一步支持科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、精選層的發(fā)展，增強對實體經濟的服務。

擔社會責任：做有責任心的券商

2020年是脫貧攻堅的決勝之年，西南證券在助力脫貧攻堅的道路上也持續(xù)努力。廖慶軒介紹，西南證券重點對口幫扶縣是重慶最邊遠的城口縣，2015年以來，西南證券累計向城口縣捐贈扶貧項目資金2560萬元，并向城口縣雙河鄉(xiāng)余坪村派駐黨員干部擔任第一書記，設立了西南證券“愛心超市”，員工自發(fā)捐款捐物，捐助的物品幾乎都是全新的，對當地村民提高生活質量提供了很大幫助。通過各方共同努力，城口縣于2019年實現了貧困縣摘帽目標。

西南證券精準對接貧困地區(qū)的經濟社會發(fā)展需求，充分發(fā)揮公司在資本市場的專業(yè)能力，通過開展結對幫扶、產業(yè)扶貧、公益扶貧、消費扶貧等多種幫扶機制，積極助力國家和重慶市脫貧攻堅工作，最近8年來，公司扶貧捐助合計資金3158.46萬元，取得了積極成效。

金融機構扶貧有著不一樣的專業(yè)底色，例如西南證券成功推薦重慶康養(yǎng)旅游股份有限公司在全國股轉公司掛牌，使其成為重慶市石柱土家族自治縣首家新三板掛牌企業(yè)。同時，西南證券以債權融資工具為主要抓手，輔之以股權投資手段，為貧困地區(qū)的實體企業(yè)融資超過500億元。通過服務貧困地區(qū)實體企業(yè)進入資本市場，整合公司、政府和社會各類資源形成合力，既幫助貧困地區(qū)增加收入和引入資金，形成直接“輸血”扶貧，又幫助重點項目企業(yè)做大做強，形成自我“造血”創(chuàng)富機制，從而真正建立起脫貧紓困的長效機制。

30余年的砥礪前行，西南證券始終將踐行社會責任、服務實體經濟作為初心和使命；30余年的風雨兼程，西南證券不懼艱辛，一路披荊斬棘，在穩(wěn)健的基礎上謀求長遠優(yōu)質發(fā)展。

廖慶軒表示，西南證券企業(yè)文化的經營理念是“誠信、穩(wěn)健、求精、創(chuàng)新”，口號是“用心創(chuàng)造價值，專業(yè)成就夢想”。企業(yè)文化建設功在當下、利在長遠，西南證券將在優(yōu)秀的企業(yè)文化引領下，昂首闊步勇向前，銳意創(chuàng)新謀發(fā)展，走出一條具有“西證特色”的精品化發(fā)展之路。