分層分板差異化服務(wù) 墊厚多層次資本市場塔基

開展市場分層分板差異化服務(wù)的海峽股權(quán)交易中心，實(shí)施分層的掛牌、信息披露制度規(guī)則，滿足不同企業(yè)類型的企業(yè)掛牌需求。截至2020年9月末，海峽股權(quán)交易中心累計展示企業(yè)5143家；掛牌企業(yè)198家，累計為企業(yè)實(shí)現(xiàn)融資72.63億元。

如何助力中小企業(yè)解決融資難問題？如何對接更高層次資本市場？特色服務(wù)有哪些？針對這些問題，證券時報記者專訪了海峽股權(quán)交易中心董事長兼總裁董智興。

市場開展分層分板差異化服務(wù)

證券時報記者：海峽股權(quán)交易中心在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)方面做了很多工作，開展了市場分層分板差異化服務(wù)，請介紹下具體情況？

董智興：海峽股權(quán)交易中心采取合作共建模式，設(shè)立了科技創(chuàng)新專板、綠色生態(tài)板、青創(chuàng)板等特色板塊。如為支持更多具備“科創(chuàng)板”上市潛力的企業(yè)有效對接“科創(chuàng)板”，海峽股權(quán)交易中心在2019年與福建省科技廳、福建省金融監(jiān)管局三方合作共建“海峽科技創(chuàng)新專板”，為省內(nèi)高科技企業(yè)提供全面的咨詢、孵化、投融資、獎補(bǔ)對接等服務(wù)，努力打造上交所科創(chuàng)板企業(yè)的上市孵化器。截至2020年9月末，海峽科技創(chuàng)新專板累計掛牌企業(yè)78家、展示企業(yè)616家。

同時，還完成省內(nèi)非上市商業(yè)銀行股權(quán)集中登記托管工作，今年4月3日，海峽股權(quán)交易中心與福建省農(nóng)信聯(lián)社達(dá)成合作協(xié)議，攜手開展福建省內(nèi)農(nóng)商行、農(nóng)信社股權(quán)登記托管工作。海峽股權(quán)交易中心經(jīng)過周密布置，逐一對接福建省內(nèi)非上市商業(yè)銀行，采用律師現(xiàn)場見證的方式，實(shí)現(xiàn)逐戶股東現(xiàn)場確權(quán)的“雙錄”（即錄音錄像），推動股權(quán)集中登記托管工作有序、依法、合規(guī)地開展。截至6月30日，全省120家非上市商業(yè)銀行的股權(quán)在海峽股權(quán)交易中心完成集中登記托管，托管總股本達(dá)491億股。這標(biāo)志著福建省轄區(qū)新的銀行股權(quán)管理體系已建成，填補(bǔ)了省內(nèi)銀行業(yè)股權(quán)規(guī)范管理基礎(chǔ)設(shè)施的空白，不僅促進(jìn)銀保監(jiān)會對非上市銀行股權(quán)的監(jiān)管，同時也有利于非上市商業(yè)銀行對接多層次資本市場。下一階段，海峽股權(quán)交易中心還將為各商業(yè)銀行提供增資擴(kuò)股、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股改上市等增值服務(wù)，助力商業(yè)銀行與資本市場深度融合。

證券時報記者：海峽股權(quán)交易中心在緩解中小微企業(yè)融資難、融資貴問題方面，有哪些具體舉措？

董智興：海峽股權(quán)交易中心多措并舉，緩解中小微企業(yè)融資難、融資貴問題。聯(lián)合銀行、證券公司、租賃公司、投資機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)、保險公司等機(jī)構(gòu)，采取定向增資、私募股權(quán)投資、投貸聯(lián)動（私募股權(quán)投資+銀行授信）、股權(quán)質(zhì)押融資、發(fā)債、銀行授信等融資方式，緩解了部分中小微企業(yè)融資難困境。截至2020年9月末，累計實(shí)現(xiàn)企業(yè)融資72.63億元，其中：股權(quán)融資12.31億元，私募債發(fā)行6.6億元，股權(quán)質(zhì)押融資14.02億元，其他融資39.7億元。

同時，探索引入政府增信基金，為中小微企業(yè)融資提供增信服務(wù)，破解小微企業(yè)缺信息缺信用的難題。2014年，福建省財政安排3000萬元扶持資金設(shè)立“福建省小微企業(yè)融資增信資金”由海峽股權(quán)交易中心負(fù)責(zé)管理，為企業(yè)融資、發(fā)債提供風(fēng)險補(bǔ)償，有17家企業(yè)融資增信服務(wù)落地，授信金額5200萬元，所擔(dān)保企業(yè)的融資無一出現(xiàn)逾期或壞賬。

另外，為加強(qiáng)中小微企業(yè)股權(quán)投融資服務(wù)，海峽股權(quán)交易中心專門設(shè)立了1家私募股權(quán)投資基金管理公司——福建海嵐股權(quán)投資管理有限公司，旨在通過基金領(lǐng)投效應(yīng)引導(dǎo)社會資本積極投向?qū)嶓w企業(yè)，目前公司共管理2只基金，基金規(guī)模6.2億元。

墊厚多層次資本市場塔基

證券時報記者：上市是不少企業(yè)的夢想，海峽股權(quán)交易中心是如何幫助企業(yè)圓夢的？

董智興：充分發(fā)揮多層次資本市場“塔基”功能，加強(qiáng)中小微企業(yè)培育孵化，推動符合轉(zhuǎn)板條件的掛牌企業(yè)轉(zhuǎn)板到全國性資本市場掛牌上市。目前已培育14家掛牌企業(yè)到“新三板”掛牌，2家掛牌企業(yè)在深交所創(chuàng)業(yè)板成功上市。

主動融入多層次資本市場體系，配合福建省政府與上交所共建上交所資本市場服務(wù)福建基地。積極推進(jìn)與“新三板”合作對接，2020年7月27日，作為新三板精選層正式開市交易儀式福建分會場，成功舉辦福建省第一家全國新三板精選層晉層企業(yè)龍?zhí)┘揖由鲜薪灰變x式。

證券時報記者：海峽股權(quán)交易中心形成“3+3+3”經(jīng)營特色體系，吸引了不少中小企業(yè)，請您介紹下相關(guān)情況？

董智興：經(jīng)過探索，海峽股權(quán)交易中心積極貫徹落實(shí)福建省“八大金融工程”有關(guān)要求，以“融通兩岸、創(chuàng)贏未來”為使命，以建設(shè)行業(yè)領(lǐng)先、特色鮮明、功能豐富的綜合金融服務(wù)平臺為戰(zhàn)略目標(biāo)，促進(jìn)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型和融合發(fā)展，初步形成了“3+3+3”（“三大交易市場+三大服務(wù)平臺+三家服務(wù)機(jī)構(gòu)”）的特色經(jīng)營體系。

即通過聚焦區(qū)域股權(quán)交易市場、資源環(huán)境交易市場、金融資產(chǎn)交易市場三大市場主業(yè)，輔以福建省創(chuàng)融投資管理有限公司（小微投行）、福建海嵐股權(quán)投資管理有限公司（基金管理）、福建省海峽興業(yè)金融服務(wù)有限責(zé)任公司（綜合金融服務(wù)）三家服務(wù)機(jī)構(gòu)，重點(diǎn)推進(jìn)兩個基地、三大服務(wù)平臺建設(shè)。

“3+3+3”模式良性共生、融合發(fā)展，構(gòu)建出促進(jìn)中小微企業(yè)資本形成和流轉(zhuǎn)的生態(tài)系統(tǒng)，海峽股權(quán)交易中心將運(yùn)用這一特色經(jīng)營模式，打造行業(yè)領(lǐng)先、特色鮮明、功能豐富的綜合性金融服務(wù)平臺。（本專欄由中國證券業(yè)協(xié)會與證券時報聯(lián)合推出）