2021年香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告（第2號）【2】

2021年香港證券及期貨從業(yè)員資格考試公告（第2號）

內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下列表,了解有關(guān)香港證監(jiān)會受規(guī)管活動之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請的香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。

資格考試卷十六:因應(yīng)香港證監(jiān)會關(guān)于從事保薦人工作的第6類(就機(jī)構(gòu)融資提供意見)持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。

　　內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照時(shí),必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表,內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求,但根據(jù)《勝任能力的指引》,內(nèi)地專業(yè)人員必須通過香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請參閱香港證券及投資學(xué)會《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊》內(nèi)的附錄一。

　　有關(guān)申請香港從業(yè)牌照的細(xì)節(jié),請咨詢香港證監(jiān)會的發(fā)牌科。

　　咨詢電話:(852) 22311222(選擇語言后按1)

　　Email: licensing@sfc.hk

　　有關(guān)考試報(bào)考的問題,請咨詢中國證券業(yè)協(xié)會考試組織部。

　　咨詢電話: 010-66575797

　　Email:

　　七、考試教材

　　成功報(bào)考并完成繳費(fèi)的考生可獲香港資格考試的《溫習(xí)手冊》(電子版)一本?？忌筛鶕?jù)《溫習(xí)手冊》準(zhǔn)備考試。

　　此外,考生準(zhǔn)備考試時(shí)可參閱下列資料,此清單并不涵蓋所有資料。

　　* 《證券及期貨條例》及其附屬法例

　　* 由香港證監(jiān)會發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引

　　* 香港證監(jiān)會網(wǎng)址:www.sfc.hk

　　* 香港交易所網(wǎng)址:

　　* 香港金融管理局網(wǎng)址:www.info.gov.hk/hkma/

　　* 強(qiáng)制性公積金計(jì)劃管理局網(wǎng)址:

　　為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變,考試溫習(xí)手冊會定期或在適當(dāng)時(shí)作出更新?？忌诳荚嚽皯?yīng)先查看香港證券及投資學(xué)會的網(wǎng)頁(專業(yè)考試欄)以取得考試溫習(xí)手冊最新的資料。

　　八、考試綱要

　　卷一 基本證券及期貨規(guī)例

卷二 證券規(guī)例

卷三 衍生工具規(guī)例

卷五 機(jī)構(gòu)融資規(guī)例

卷六 資產(chǎn)管理規(guī)例

卷十六 保薦人(代表)

九、關(guān)于香港證券及投資學(xué)會

　　香港證券及投資學(xué)會為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專業(yè)培訓(xùn)課程、活動及國際認(rèn)可考試,旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專業(yè)技能。

　　「香港證券及期貨規(guī)例」培訓(xùn)。考生可通過香港證券及投資學(xué)會了解更多有關(guān)「香港證券及期貨規(guī)例」網(wǎng)上培訓(xùn)的相關(guān)資料。

　　十、香港證券及投資學(xué)會聯(lián)系方式

　　地址:香港干諾道中111號永安中心5樓510室

　　網(wǎng)址﹕

　　熱線﹕(852)31206100

　　電子郵箱﹕

　　十一、防疫措施

　　(一)考生進(jìn)入考場需出示未見異常健康碼并配合測溫,如健康碼提示異?；蝮w溫超過37.3℃不能入場。除現(xiàn)場取像外,考試期間要求考生全程佩戴口罩。

　　(二)考試期間,考點(diǎn)將提供有效安全間隔距離的座位,同時(shí)各考點(diǎn)會安排專人在考試間歇期對考場進(jìn)行消毒。

                                                                                                中國證券業(yè)協(xié)會

                                                                                                  2021年5月14日