2021年香港證券及期貨從業(yè)人員資格考試公告（第3號）

2021年香港證券及期貨從業(yè)人員資格考試公告（第3號）

       根據(jù)中央政府與香港特別行政區(qū)簽署的《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(以下簡稱“CEPA”),中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(以下簡稱“香港證監(jiān)會”)確定了兩地證券、期貨及基金從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。

　　根據(jù)上述安排,內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員(指完成備案的內(nèi)地證券從業(yè)人員、擁有有效的期貨或基金執(zhí)業(yè)資格的中國公民)通過由香港證券及投資學(xué)會主辦、中國證券業(yè)協(xié)會承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試(以下簡稱“香港資格考試”)卷一《基本證券及期貨規(guī)例》、卷二《證券規(guī)例》、卷三《衍生工具規(guī)例》、卷五《機(jī)構(gòu)融資規(guī)例》、卷六《資產(chǎn)管理規(guī)例》、卷十六《保薦人(代表)》,并符合香港證監(jiān)會所列的發(fā)牌條件,即可申請相關(guān)牌照,而無須通過專業(yè)知識考試。經(jīng)此途徑取得行業(yè)執(zhí)業(yè)證書的內(nèi)地專業(yè)人員,將被視作符合香港負(fù)責(zé)人或代表的行業(yè)資格。

　　現(xiàn)將此次香港資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下:

　　一、考試時間及地點(diǎn)

      考試地點(diǎn):北京、上海、深圳、西安、武漢和成都6個城市,具體考試地點(diǎn)見準(zhǔn)考證。報(bào)考成功的考生,可根據(jù)報(bào)名系統(tǒng)提示時間登錄打印準(zhǔn)考證。

　　二、報(bào)名日期及費(fèi)用

　　(一)報(bào)名交費(fèi)時間:9月16日15時～9月30日12時

　　(二)考試費(fèi)用:

　　卷一:人民幣1100元/卷

　　卷二、卷三、卷五、卷六、卷十六:人民幣1210元/卷

　　符合報(bào)考資格的內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可通過中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名,并按指定的方式及時繳納報(bào)名費(fèi)用。

　　退考退費(fèi)時間:9月17日15時～9月30日12時

　　逾期不再接受退考退費(fèi)。

　　三、報(bào)考資格

　　報(bào)考香港資格考試的考生必須為中國公民,并備案為有效的證券從業(yè)人員或擁有有效的內(nèi)地期貨或基金執(zhí)業(yè)資格,即:

　　1.在中國證券業(yè)協(xié)會登記備案的證券從業(yè)人員;或

　　2.擁有中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格;或

　　3.擁有中國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格。

　　報(bào)考考生需對其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

　　四、考試形式及合格線

香港資格考試成績可用于申請香港證監(jiān)會相關(guān)牌照,有效期為3年,即考生須在通過卷一考試后的3年內(nèi)向香港證監(jiān)會申請相關(guān)受規(guī)管活動的代表牌照;或在3年內(nèi)通過卷一+卷二/卷三/卷五/卷六/卷十六,并向香港證監(jiān)會申請相關(guān)受規(guī)管活動的負(fù)責(zé)人員牌照。

　　所有資格考試的考卷(包括卷一、二、三、五、六及十六)沒有通過考試的次序,考生可按自己的需要報(bào)考不同的考卷,即卷二、三、五、六及十六的考試可在未通過卷一的情況下直接報(bào)考。

　　*申請為保薦人(代表)除須通過相關(guān)考卷外,申請人還須維持作為香港證監(jiān)會第6類受規(guī)管活動的持牌人士。

　　有關(guān)申請香港證監(jiān)會牌照的詳情可瀏覽香港證監(jiān)會官方網(wǎng)站。

　　五、考試成績查詢

　　考生可于考試后約14個工作日通過香港證券及投資學(xué)會電子服務(wù)網(wǎng)站()查閱其考試成績。未曾使用香港證券及投資學(xué)會電子服務(wù)網(wǎng)站之考生,須先啟動(請勿按“建立賬戶”)其在香港證券及投資學(xué)會記錄之帳戶。有關(guān)登入電子服務(wù)網(wǎng)站的程序,請按照《考試手冊》(附件 2)第8.1項(xiàng)之提示。

　　六、背景資料

　　關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定:

　　香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動。每位持牌人或注冊人士只需根據(jù)單一牌照或注冊,便可從事不同類別的受規(guī)管活動。該十類受規(guī)管活動如下:

      內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照(通過卷一考試后),應(yīng)按照下列對照表被視作已擁有與其當(dāng)前備案情況或執(zhí)業(yè)資格相應(yīng)的香港認(rèn)可行業(yè)資格:

      內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員可參考以下列表,了解有關(guān)香港證監(jiān)會受規(guī)管活動之代表及/或負(fù)責(zé)人員之發(fā)牌申請的香港監(jiān)管架構(gòu)的考試。

      資格考試卷十六:因應(yīng)香港證監(jiān)會關(guān)于從事保薦人工作的第6類(就機(jī)構(gòu)融資提供意見)持牌代表或有關(guān)人士的資格準(zhǔn)則而設(shè)的有關(guān)考核。

　　內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員在香港申請牌照時,必須符合《適當(dāng)人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監(jiān)會下載)所列的準(zhǔn)則。根據(jù)上表,內(nèi)地證券期貨基金專業(yè)人員雖已符合香港證監(jiān)會的“認(rèn)可行業(yè)資格”的要求,但根據(jù)《勝任能力的指引》,內(nèi)地專業(yè)人員必須通過香港相關(guān)的法規(guī)考試以符合其“有關(guān)本地監(jiān)管架構(gòu)的考試”的要求。詳情請參閱香港證券及投資學(xué)會《證券及期貨從業(yè)員資格考試考試手冊》內(nèi)的附錄一。

　　有關(guān)申請香港從業(yè)牌照的細(xì)節(jié),請咨詢香港證監(jiān)會的發(fā)牌科。

　　咨詢電話:(852) 22311222(選擇語言后按1)

　　Email: licensing@sfc.hk

　　有關(guān)考試報(bào)考的問題,請咨詢中國證券業(yè)協(xié)會考試組織部。

　　咨詢電話: 0531-66680773

　　Email:

　　七、考試教材

　　考試綱要詳見附件1。

　　成功報(bào)考并完成繳費(fèi)的考生可獲香港資格考試的《溫習(xí)手冊》(電子版)一本?？忌筛鶕?jù)《溫習(xí)手冊》準(zhǔn)備考試。

　　此外,考生準(zhǔn)備考試時可參閱下列資料,此清單并不涵蓋所有資料。

　　* 《證券及期貨條例》及其附屬法例

　　* 由香港證監(jiān)會發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引

　　* 香港證監(jiān)會網(wǎng)址:www.sfc.hk

　　* 香港交易所網(wǎng)址:

　　* 香港金融管理局網(wǎng)址:www.info.gov.hk/hkma/

　　* 強(qiáng)制性公積金計(jì)劃管理局網(wǎng)址:

　　為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變,考試溫習(xí)手冊會定期或在適當(dāng)時作出更新?？忌诳荚嚽皯?yīng)先查看香港證券及投資學(xué)會的網(wǎng)頁(專業(yè)考試欄)以取得考試溫習(xí)手冊最新的資料。

　　八、關(guān)于香港證券及投資學(xué)會

　　香港證券及投資學(xué)會為有意投身金融服務(wù)業(yè)的人士提供全面而優(yōu)質(zhì)的專業(yè)培訓(xùn)課程、活動及國際認(rèn)可考試,旨在協(xié)助他們提升其業(yè)內(nèi)專業(yè)技能。

　　「香港證券及期貨規(guī)例」培訓(xùn)?？忌赏ㄟ^香港證券及投資學(xué)會了解更多有關(guān)「香港證券及期貨規(guī)例」網(wǎng)上培訓(xùn)的相關(guān)資料。

　　九、香港證券及投資學(xué)會聯(lián)系方式

　　地址:香港干諾道中111號永安中心5樓510室

　　網(wǎng)址﹕

　　熱線﹕(852)31206100

　　電子郵箱﹕

　　十、防疫措施

　　(一)考生需承諾考前14天體溫不超過37.3度,無感冒、咳嗽等癥狀,健康碼為綠色,近14天中沒有境外和境內(nèi)疫情非低風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)旅居史,居住社區(qū)未有發(fā)生疫情、沒有與確診或疑似病例密切接觸,并在考試簽到時簽字承諾。

　　(二)考試期間,考點(diǎn)將提供有效安全間隔距離的座位,同時會安排專人在考試間歇期對考場進(jìn)行消毒。

　　(三)考生進(jìn)入考場需出示未見異常健康碼并配合測溫,如健康碼提示異?；蝮w溫超過37.3度,監(jiān)考老師有權(quán)拒絕考生入場。除現(xiàn)場取像外,考試期間要求考生全程佩戴口罩。

　　(四)考點(diǎn)如需提供有效期內(nèi)核酸陰性檢測證明等其他特殊防疫要求的,協(xié)會將及時通過短信和郵件提示告知,請考生按照提示要求做好準(zhǔn)備,不能滿足條件的請考生與在線客服聯(lián)系退款事宜。

　　特此公告。

                                                                                                                             中國證券業(yè)協(xié)會                                                                                                           2021年9月15日