證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：履職保障（2021.10.23）

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校編輯：wkzb 2021/10/23 09:36:54　字體：大小

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單選題

關(guān)于證券公司的首席風(fēng)控官及風(fēng)險(xiǎn)管理部門的履職保障，說法錯誤的是（　）。

A、證券公司應(yīng)當(dāng)保障首席風(fēng)險(xiǎn)官能夠充分行使履行職責(zé)所必需的知情權(quán)，首席風(fēng)險(xiǎn)官有權(quán)參加或者列席與其履行職責(zé)相關(guān)的會議，調(diào)閱相關(guān)文件資料，獲取必要信息

B、證券公司應(yīng)當(dāng)保障首席風(fēng)險(xiǎn)官的獨(dú)立性，公司股東、董事不得違反規(guī)定的程序，直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作

C、證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門具備3年以上的證券、金融、會計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的人員占公司總部員工比例應(yīng)不低于5%

D、證券公司承擔(dān)管理職能的業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)配備專職風(fēng)險(xiǎn)管理人員，風(fēng)險(xiǎn)管理人得兼任與風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)

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【答案】

【解析】

本題考查證券公司的首席風(fēng)控官及風(fēng)險(xiǎn)管理部門的履職保障。證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門具備3年以上的證券、金融、會計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的人員占公司總部員工比例應(yīng)不低于2%。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（10.23）

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