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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券業(yè)從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機(jī)制（2022.06.08）
把汗水變成珍珠，把夢想變成現(xiàn)實(shí)！正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費(fèi)練習(xí)，希望對您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來練習(xí)吧~
單選題
根據(jù)《建設(shè)證券基金行業(yè)文化，防范道德風(fēng)險(xiǎn)工作綱要》，下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機(jī)制的說法，正確的是（ ）。 Ⅰ.監(jiān)管機(jī)構(gòu)的加大懲罰力度，落實(shí)“雙罰”與“終身追責(zé)” Ⅱ.堅(jiān)持“弘揚(yáng)守信和懲戒失信并重”的原則 Ⅲ.靈活運(yùn)用刑事，民事，行政，自律等多種手段，形成多層次追責(zé)體系 Ⅳ.發(fā)揮自律措施在懲戒違法違規(guī)，督促合法從業(yè)方面的引導(dǎo)和威懾作用
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
查看答案解析
【答案】
B 【解析】
本題考查證券業(yè)從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機(jī)制。監(jiān)管機(jī)構(gòu)將加大懲戒力度。落實(shí)“雙罰”與“終生追責(zé)”，集中查處典型案例，對嚴(yán)重背離“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”精神的重大違法違規(guī)行為，將責(zé)任落實(shí)到個(gè)人，實(shí)行雙罰，對公司依法采取暫不受理相關(guān)行政許可、限制業(yè)務(wù)、撤銷相關(guān)牌照的監(jiān)管措施，對責(zé)任人依法采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選、撤銷高管資格的監(jiān)管措施。對于責(zé)任人一追到底，防止責(zé)任人通過辭職、離職等手段逃避追責(zé)。靈活運(yùn)用刑事、民事、行政、自律等多種手段，形成多層次追責(zé)體系。 堅(jiān)持“弘揚(yáng)守信和懲戒失信并重”的原則，完善激勵(lì)政策、創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制、落實(shí)鼓勵(lì)措施，借助各種方式、各種手段，利用各種場合、各種時(shí)機(jī)，加大對失信行為的懲處力度，完善聯(lián)合懲戒體系，增加違規(guī)成本代價(jià)，真正讓“好人好受、壞人難受”。 自律組織將充分發(fā)揮自律措施效果。發(fā)揮自律措施在懲戒違法違規(guī)、督促合法從業(yè)方面的引導(dǎo)和威懾作用。點(diǎn)擊進(jìn)入“每日一練——免費(fèi)在線測試”>>
證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（06.08）
證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識(shí)點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專業(yè)點(diǎn)評，每周根據(jù)大家的測試結(jié)果，對于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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