證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券公司全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)（2022.10.01）

來源: 正保會計網(wǎng)校編輯： 2022/11/04 17:31:33　字體：大小

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單選題

下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有（　）。 Ⅰ.《非上市公眾公司收購管理辦法》 Ⅱ.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》 Ⅲ.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》 Ⅳ.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【答案】

【解析】

本題考查證券公司全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的主要規(guī)范性文件包括《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡稱《全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》）《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》（以下簡稱《分層管理辦法》）《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商掛牌推薦業(yè)務(wù)指引》《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌規(guī)則（試行）》《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行保薦業(yè)務(wù)管理細(xì)則（試行）》《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票向不特定合格投資者公開發(fā)行與承銷管理細(xì)則（試行）》《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票定向發(fā)行規(guī)則》（以下簡稱《定向發(fā)行規(guī)則》）《全國中小企業(yè)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)優(yōu)先股業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)細(xì)則》《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司要約收購業(yè)務(wù)指引》《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商做市業(yè)務(wù)管理細(xì)則（試行）》《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理辦法（試行）》《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商盡職調(diào)查工作指引（試行）》等。第Ⅰ項屬于部門規(guī)章。

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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（10.01）

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