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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練：證券公司中間介紹業(yè)務(wù)（2022.10.02）
得一寸進(jìn)一寸，得一尺進(jìn)一尺，不斷積累，飛躍必來(lái)，突破隨之。正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為您提供證券從業(yè)每日一練免費(fèi)練習(xí)，希望對(duì)您備考證券從業(yè)有幫助！以下是證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》每日一練，快來(lái)練習(xí)吧~
單選題
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司存在下列（ ）情形時(shí)，應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》給予責(zé)令改正、警告、沒(méi)收違法所得等處罰。 Ⅰ.在證監(jiān)會(huì)審核介紹業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場(chǎng)開(kāi)戶 Ⅱ.向客戶傳遞商品期貨行情信息 Ⅲ.緊急情況下代客戶實(shí)施平倉(cāng)操作 Ⅳ.向客戶提供期貨交易終端
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
查看答案解析
【答案】
C 【解析】
本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)。證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰：
（1）未經(jīng)許可擅自開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)；
（2）對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶；
（3）代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割；
（4）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；
（5）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保；
（6）未按規(guī)定審查客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性；
（7）代客戶下達(dá)交易指令；
（8）利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易；
（9）未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)分開(kāi)或者有效隔離；
（10）未將財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與期貨公司分開(kāi)隔離；
（11）拒絕、阻礙中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。
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證券從業(yè)：每日一練《金融基礎(chǔ)》（10.02）
證券從業(yè)每日一練題目都是網(wǎng)校老師精心整理的，每一道題都會(huì)有相應(yīng)知識(shí)點(diǎn)的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專(zhuān)業(yè)點(diǎn)評(píng)，每周根據(jù)大家的測(cè)試結(jié)果，對(duì)于正確率較低的題目進(jìn)行一下點(diǎn)評(píng)，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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