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奮斗的日子很慢,滿載著期待的目光,也滿含辛酸與艱難,證券從業(yè)考試也是一樣。備考正當(dāng)時(shí),很多考生關(guān)注哪里有證券從業(yè)練習(xí)題,《證券市場基本法律法規(guī)》第三章習(xí)題:證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為,快來學(xué)習(xí)吧!
單選題
證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為主要有( )。
Ⅰ.禁止內(nèi)幕交易
Ⅱ.禁止操縱市場
Ⅲ.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券
Ⅳ.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】A
【答案解析】本題考查證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為。證券自營業(yè)務(wù)的禁止性行為:(1)禁止內(nèi)幕交易;(2)禁止操縱市場;(3)其他禁止的行為:①假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)。②違反規(guī)定委托他人代為買賣證券。③違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券。④將自營賬戶借給他人使用。⑤將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。⑥法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
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