24周年

財稅實務 高薪就業(yè) 學歷教育
APP下載
APP下載新用戶掃碼下載
立享專屬優(yōu)惠

安卓版本:8.7.50 蘋果版本:8.7.50

開發(fā)者:北京正保會計科技有限公司

應用涉及權限:查看權限>

APP隱私政策:查看政策>

HD版本上線:點擊下載>

證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習題:違規(guī)披露責任認定(11.29)

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯: 2017/11/29 14:15:25 字體:

為助力2017年證券從業(yè)考試考生備考,正保會計網(wǎng)校已經(jīng)開放了2017年證券從業(yè)資格考試招生入口。正保會計網(wǎng)校證券輔導老師提醒廣大考生及時報名備考,盡早進入復習狀態(tài)。以下是證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》第四章習題:違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責任的認定。2017年證券從業(yè),讓我們揚帆起航!

2017證券從業(yè)資格考試精選習題

單選題

關于違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責任的認定的說法正確的是( )。

Ⅰ.發(fā)生信息披露違法行為的,依照法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定,對負有保證信息披露真實、準確、完整、及時和公平義務的董事、監(jiān)事、高級管理人員,應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行政責任,但其能夠證明已盡忠實、勤勉義務,沒有過錯的除外。

Ⅱ.信息披露違法行為的責任人員可以提交公司章程,載明職責分工和職責履行情況的材料,相關會議紀要或者會議記錄以及其他證據(jù)來證明自身沒有過錯

Ⅲ.董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員,確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關系,包括實際承擔或者履行董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職責,組織、參與、實施了公司信息披露違法行為或者直接導致信息披露違法的,應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員

Ⅳ.有證據(jù)證明因信息披露義務人受控股股東、實際控制人指使,未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,在認定信息披露義務人責任的同時,應當認定信息披露義務人控股股東、實際控制人的信息披露違法責任

A、Ⅰ、Ⅲ 

B、Ⅱ、Ⅳ 

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

    

機考模擬系統(tǒng)

24小時內答疑

疑問及時解決

全真模擬 應對機考

模擬考場環(huán)境,提前熟悉流程

自動判分

系統(tǒng)自動批閱顯示得分

點擊購課

限時免費資料

  • 報考指南

    報考指南

  • 學習計劃

    學習計劃

  • 考試大綱

    考試大綱

  • 高頻考點

    高頻考點

  • 科目特點及備考建議

    科目特點及備考建議

  • 習題精選

    習題精選

回到頂部
折疊
網(wǎng)站地圖

Copyright © 2000 - galtzs.cn All Rights Reserved. 北京正保會計科技有限公司 版權所有

京B2-20200959 京ICP備20012371號-7 出版物經(jīng)營許可證 京公網(wǎng)安備 11010802044457號

報考小助理

關注公眾號
了解更多動態(tài)