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證券從業(yè)《證券法律法規(guī)》習(xí)題：違規(guī)披露責(zé)任認(rèn)定（11.29）
為助力2017年證券從業(yè)考試考生備考，正保會計(jì)網(wǎng)校已經(jīng)開放了2017年證券從業(yè)資格考試招生入口。正保會計(jì)網(wǎng)校證券輔導(dǎo)老師提醒廣大考生及時(shí)報(bào)名備考，盡早進(jìn)入復(fù)習(xí)狀態(tài)。以下是證券從業(yè)資格考試《證券法律法規(guī)》第四章習(xí)題：違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定。2017年證券從業(yè)，讓我們揚(yáng)帆起航！
單選題
關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定的說法正確的是（ ）。
Ⅰ.發(fā)生信息披露違法行為的，依照法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對負(fù)有保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和公平義務(wù)的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員承擔(dān)行政責(zé)任，但其能夠證明已盡忠實(shí)、勤勉義務(wù)，沒有過錯的除外。
Ⅱ.信息披露違法行為的責(zé)任人員可以提交公司章程，載明職責(zé)分工和職責(zé)履行情況的材料，相關(guān)會議紀(jì)要或者會議記錄以及其他證據(jù)來證明自身沒有過錯
Ⅲ.董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系，包括實(shí)際承擔(dān)或者履行董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職責(zé)，組織、參與、實(shí)施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的，應(yīng)當(dāng)視情形認(rèn)定其為直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員
Ⅳ.有證據(jù)證明因信息披露義務(wù)人受控股股東、實(shí)際控制人指使，未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，在認(rèn)定信息披露義務(wù)人責(zé)任的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定信息披露義務(wù)人控股股東、實(shí)際控制人的信息披露違法責(zé)任
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任的認(rèn)定。根據(jù)《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》的規(guī)定，本題四個(gè)選項(xiàng)的敘述都是正確的。
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