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證券公司應當構建清晰、合理的投資銀行類業(yè)務內部控制組

來源: 正保會計網校 編輯：春分 2019/01/31 13:41:47　 字體：大小

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證券公司應當構建清晰、合理的投資銀行類業(yè)務內部控制組織架構，其內部控制的第三道防線是（　）。

A.項目組

B.質量控制

C.業(yè)務部門

D.內核、合規(guī)、風險管理部門

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【答案】
D
【解析】
本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務的內部控制。內核、合規(guī)、風險管理等部門或機構為內部控制的第三道防線，應當通過介入主要業(yè)務環(huán)節(jié)、把控關鍵風險節(jié)點，實現(xiàn)公司層面對投資銀行類業(yè)務風險的整體管控。參見教材P155。

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