新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時(shí)接收最新考試資訊及
備考信息
證券公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)建清晰、合理的投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制組
單選題
證券公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)建清晰、合理的投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制組織架構(gòu)，其內(nèi)部控制的第三道防線是（?。?/p>
A.項(xiàng)目組
B.質(zhì)量控制
C.業(yè)務(wù)部門
D.內(nèi)核、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理部門
查看答案解析
【答案】
D【解析】
本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制。內(nèi)核、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理等部門或機(jī)構(gòu)為內(nèi)部控制的第三道防線，應(yīng)當(dāng)通過(guò)介入主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、把控關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)公司層面對(duì)投資銀行類業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的整體管控。參見教材P155。2019年證券從業(yè)3月份考試報(bào)名截止到1月31日，備戰(zhàn)開始，正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》習(xí)題?；A(chǔ)備考階段，快來(lái)跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧！
相關(guān)閱讀：
2019年3月證券業(yè)從業(yè)考試報(bào)名入口開通
2019年證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》科目特點(diǎn)及備考建議
推薦閱讀
相關(guān)資訊
機(jī)考模擬系統(tǒng)
24小時(shí)內(nèi)答疑
疑問(wèn)及時(shí)解決
全真模擬 應(yīng)對(duì)機(jī)考
模擬考場(chǎng)環(huán)境，提前熟悉流程
自動(dòng)判分
系統(tǒng)自動(dòng)批閱顯示得分
限時(shí)免費(fèi)資料
-
報(bào)考指南
-
學(xué)習(xí)計(jì)劃
-
考試大綱
-
高頻考點(diǎn)
-
科目特點(diǎn)及備考建議
-
習(xí)題精選
新用戶掃碼下載
京公網(wǎng)安備 11010802044457號(hào)
