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下列不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求的()

來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校 編輯:春分 2019/01/31 13:43:08 字體:

單選題

下列不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求的是()。

A.確保將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品、服務(wù)提供給適合的客戶,不得欺詐客戶

B.建立業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和控制的完整體系

C.保證關(guān)聯(lián)交易的公允性,防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送

D.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息,防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券,或者泄露該信息

查看答案解析
【答案】
B
【解析】
本題考查證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求。應(yīng)建立業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識別、評估和控制的完整體系屬于內(nèi)部控制制度機(jī)制建設(shè)的基本要求。參見教材P162-163。

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