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財務(wù)顧問及財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列（ ）情形之一的，中國證監(jiān)會
單選題
財務(wù)顧問及財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列（ ）情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話，出具警示函，責令改正等監(jiān)管措施。
①內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的
②未按照相關(guān)規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的
③在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的
④未依法履行督導義務(wù)的
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
查看答案解析
【答案】
D【解析】
本題考查財務(wù)顧問法律責任。①②③④均符合題干。參見教材P302。2019年證券從業(yè)資格擬舉辦6次考試，下一次考試在5月份，備戰(zhàn)開始，正保會計網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》習題。基礎(chǔ)備考階段，快來跟著網(wǎng)校學習吧！
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