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《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》規(guī)定上市公司不得發(fā)行
單選題
《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》規(guī)定上市公司不得發(fā)行證券的情形有（）。
Ⅰ.最近三十六個(gè)月內(nèi)未履行向投資者作出的公開承諾
Ⅱ.最近十二個(gè)月內(nèi)因違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重
Ⅲ.最近三十六個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)
Ⅳ.上市公司控股股東或者實(shí)際控制人最近十二個(gè)月內(nèi)因違反證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章，受到中國證監(jiān)會的行政處罰
Ⅴ.因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查
A.Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
查看答案解析
【答案】
A
【解析】
本題考查創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行股票的一般規(guī)定。上市公司存在下列情形之一的，不得發(fā)行證券：本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；最近十二個(gè)月內(nèi)未履行向投資者作出的公開承諾；最近三十六個(gè)月內(nèi)因違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重，或者受到刑事處罰，或者因違反證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章受到中國證監(jiān)會的行政處罰；最近十二個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)；因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查；上市公司控股股東或者實(shí)際控制人最近十二個(gè)月內(nèi)因違反證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章，受到中國證監(jiān)會的行政處罰，或者受到刑事處罰；現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員存在違反《公司法》第一百四十七條、第一百四十八條規(guī)定的行為，或者最近三十六個(gè)月內(nèi)受到中國證監(jiān)會的行政處罰、最近十二個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)；因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查；嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形。參見教材P202。2019年證券從業(yè)資格擬舉辦6次考試。正保會計(jì)網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》習(xí)題。基礎(chǔ)備考階段，快來跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧！
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