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證券公司集合或定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或其他

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯：春分 2019/06/14 09:04:57　字體：大 小

單選題

證券公司集合或定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定，或者違規(guī)從事集合或定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其限期改正，并可以采取下列（?。┍O(jiān)管措施。

①責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告

②對公司髙級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，記入監(jiān)管檔案

③責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果

④責(zé)令暫停證券公司集合或定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

A.①②③④

B.①②③

C.②③

D.②③④

查看答案解析
【答案】
A
【解析】
本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及法律責(zé)任。①②③④均符合題干要求。參見教材P356。

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