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證券公司在柜臺市場開展業(yè)務，應當按照法律、行政法規(guī)、中國證
單選題
證券公司在柜臺市場開展業(yè)務，應當按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則等建立投資者適當性管理制度，關于投資者適當性管理的說法，正確的是（ ）。
①證券公司在進行柜臺交易前，應當采取有效措施了解投資者的身份、財產與收入狀況、信用狀況、金融知識、投資經驗、風險承受能力等情況
②證券公司進行基礎金融產品柜臺交易，應當遵守銷售、交易基礎金融產品的有關規(guī)定
③證券公司應當采取有效措施確保在柜臺市場交易的私募產品持有人數量符合相關規(guī)定，并要求私募產品發(fā)行人承諾私募產品的持有人數量符合相關規(guī)定
④證券公司進行金融衍生產品柜臺交易，應當向非金融機構投資者客觀、全面地介紹該項交易的性質、風險收益特征及相關基礎金融資產的狀況，充分披露其與基礎金融資產發(fā)行人等相關當事人之間是否存在關聯關系等可能影響投資者決策的信息
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
查看答案解析
【答案】
C
【解析】
本題考查投資者適當性管理。①②③④表述均正確。參見教材P401。
2020年證券從業(yè)資格擬舉辦5次考試。正保會計網校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》習題。基礎備考階段，快來跟著網校學習吧！
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