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單選題
證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則等建立投資者適當(dāng)性管理制度,關(guān)于投資者適當(dāng)性管理的說法,正確的是(?。?。
①證券公司在進(jìn)行柜臺交易前,應(yīng)當(dāng)采取有效措施了解投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、信用狀況、金融知識、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險承受能力等情況
②證券公司進(jìn)行基礎(chǔ)金融產(chǎn)品柜臺交易,應(yīng)當(dāng)遵守銷售、交易基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的有關(guān)規(guī)定
③證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施確保在柜臺市場交易的私募產(chǎn)品持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定,并要求私募產(chǎn)品發(fā)行人承諾私募產(chǎn)品的持有人數(shù)量符合相關(guān)規(guī)定
④證券公司進(jìn)行金融衍生產(chǎn)品柜臺交易,應(yīng)當(dāng)向非金融機(jī)構(gòu)投資者客觀、全面地介紹該項(xiàng)交易的性質(zhì)、風(fēng)險收益特征及相關(guān)基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的狀況,充分披露其與基礎(chǔ)金融資產(chǎn)發(fā)行人等相關(guān)當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系等可能影響投資者決策的信息
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
2020年證券從業(yè)資格擬舉辦5次考試。正保會計網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》習(xí)題。基礎(chǔ)備考階段,快來跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧!
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