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甲證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況
單選題
甲證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，造成投資者損失。下列對甲證券公司的處罰中，有誤的是（?。?。
A.責(zé)令改正、給予警告
B.沒收違法所得
C.處以違法所得10倍的罰款
D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以5萬元的罰款
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【答案】
C【解析】
本題考查《證券公司監(jiān)督管理條例》。可處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。參見教材P383。2019年證券從業(yè)資格擬舉辦6次考試。正保會計網(wǎng)校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》習(xí)題?；A(chǔ)備考階段，快來跟著網(wǎng)校學(xué)習(xí)吧！
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