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關(guān)于證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定敘述錯誤的是()

來源: 正保會計網(wǎng)校 編輯:春分 2019/08/13 09:26:01 字體:

單選題

關(guān)于證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定敘述錯誤的是()。

A、證券公司可以接受任意一家期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)

B、證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則,制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度,確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險

C、期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則,明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

D、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨立經(jīng)營,保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

查看答案解析
【答案】
A
【解析】
本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、有關(guān)規(guī)定、禁止行為、監(jiān)管要求。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的,或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù),不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

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