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證券金融公司或者證券公司違反《轉融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦
單選題
證券金融公司或者證券公司違反《轉融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定的，由中國證監(jiān)會視具體情形，采?。?）。
Ⅰ.責令改正
Ⅱ.責令公開說明
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.記大過
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【答案】
C【解析】
本題考查轉融通業(yè)務的違規(guī)處罰。證券金融公司或者證券公司違反《轉融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定的，由中國證監(jiān)會視具體情形，采取責令改正、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告等監(jiān)管措施；應當給予行政處罰的，由中國證監(jiān)會對公司及其有關責任人員單處或者并處警告、罰款。2019年證券從業(yè)資格擬舉辦6次考試。正保會計網校小編為您整理了證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》習題?；A備考階段，快來跟著網校學習吧！
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